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招商安泰系列开放式证券投资基金之 招商安泰债券投资基金 2013年第3季度报告 （本系列基金由招商安泰股票证券投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金组成） 2013年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2013年10月25日 招商安泰债券 基金主代码 217003 交易代码 217003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年4月28日 2,404,930,588.15份 追求较高水平和稳定的当期收益，保证本金的长期安全。 投资策略 采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流需要。 业绩比较基准 95％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率 相对而言，在本系列基金中，本基金短期本金安全性高，当期收益最好，长期资本增值低，总体投资风险低。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 招商安泰债券A 招商安泰债券B 下属两级基金的交易代码 217003 217203 报告期末下属两级基金的份额总额 1,322,492,180.14份1,082,438,408.01份主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日2013年9月30日 招商安泰债券A 招商安泰债券B 1． 9,700,090.58 6,090,431.43 2．本期利润 -9,044,406.27 -7,630,639.46 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0060 -0.0070 4．期末基金资产净值 1,469,719,877.02 1,230,011,049.08 5．期末基金份额净值 1.1113 1.1363 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.51% 0.09% % 0.11% -0.93% -0.02% 招商安泰债券B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.60% 0.09% % 0.11% -1.02% -0.02% 注：业绩比较基准收益率＝95％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 注：1、招商安泰债券的债券投资比例范围为不低于85％，现金或到期日在一年以内的政府债券大于等于5%。根据本系列基金合同规定，本基金设立后，投资建仓期为三个月，特殊情况下不超过六个月。本基金于2003年4月28日成立，建仓期结束时相关比例均符合上述规定的要求； 2、招商安泰债券从2006年4月12日起费率结构进行调整，在原申购赎回费收费方式基础上新增销售服务费收费方式：保留原申购、赎回费收费方式，选择缴纳申购赎回费而不缴纳销售服务费的基金份额为A类基金份额。2006年4月11日登记在册的本基金基金份额自动归为A类基金份额；增加销售服务费收费方式，选择缴纳销售服务费而不缴纳申购赎回费的基金份额为B类基金份额。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张婷 本基金的基金经理 2010年2月12日 - 张婷，女，中国国籍，管理学硕士。曾任职于中信基金管理有限责任公司以及华夏基金管理有限公司，从事债券交易、研究以及投资管理相关工作，2009年加入招商基金管理有限公司，任固定收益投资部助理基金经理招商安泰证券投资基金，现任招商安本增利债券型证券投资基金基金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司相关会议做出决定的公告（生效）日期； 、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。