文献研究的途径 3.pdfVIP

朱 　玲 :文献研究的途径 文献研究的途径 朱　玲 　　内容提要 :文献学习 ,是经济学研究的重要环节。在专题研究中 ,如果能够发现精品 并且精读之 ,就有可能使研究从高起点展开。本文试图向经济学青年学者提供一些文献 辨识、搜寻、学习和综述的经验。 关键词 :文献学习 　研究方法 近年来 ,我在评审多部博士论文时注意到 ,作者在参考文献目录中罗列的著作 ,堪称经典文献 或专题精品的不多 ,学术价值和信息量稀薄的报纸宣传文章不少。还有相当一部分列出的著作 ,并 未在其文献综述和正文中有任何涉及。对此 ,我特意找了一些博士生询问究竟 ,方知原因在于一是 作者没有下功夫搜寻和阅读文献 ,二是可能为了凑字数 ,就把良莠不齐的发表物一股脑儿地收了进 来。更令人诧异的是 ,有的文献综述通篇提到的几乎都是经典论著 ,可在论文末尾的目录中却不见 这些文献的踪影。大家推测 ,这种首尾不相顾的情况 ,极有可能是作者聘用不同的“枪手”分工“捉 刀”所致。本文的目的 ,是与青年经济学人探讨文献研究的基本方法 , 因此以下讨论撇开“枪手”案 例不谈。 我理解 ,文献综述和参考目录对于其作者 ,是一种思想形成过程的记录 ;对于读者 ,则是一种特 定专题研究线路的标识。尤其是学位论文中的文献综述 ,它既不是用来出示作者读书成绩的证明 , 也不是展现其博学强记的工具 ,而是扎扎实实从事学术论著写作的开端。因此 ,针对经济学博士论 文中常见的文献研究问题 ,本文拟将围绕相关的文献搜寻、鉴别、学习和综述等环节 ,逐一说明注意 事项。有鉴于博士生一般均已掌握文献搜寻的技术手段和应有的阅读技巧 ,所以我把文章的重点 置于辨识、学习和综述写作方法上。 一、精品文献的特征 形象地说 ,搜寻文献如同研究者在寻找前人的足迹 , 以便从他们驻足的地方起步继续前进。不 过 ,只有精品文献才有可能使后人“踩着巨人的肩膀”攀登。发现精品的前提 ,是把握此类文献的 创新特征。20 多年前 ,我从董辅　先生那里听到一番与此相关的精辟议论。他认为 ,能够使博士 ① 论文出新的要素有 3 个 ,即新思想、新方法和新资料。 由此我理解,那些堪称精品的文献或者是具 有独到的思想和视角 ,或者是创造和发展了某种分析工具 ,抑或是蕴含着从当时来看前所未有的信 息材料。仅以健康投资理论为例 ,美国经济学家 Fuchs 在他的论文集中 ,把健康视为经济和社会选 择的结果 ; 贝克尔在《家庭经济分析》中明确指出 ,为了获得良好的健康 ,居民户和个人必须投资 ; Phelps 在专题论文中进一步讨论 ,健康还取决于个人行为决策。Grossman 则依据人力资本理论 ,用 ② 经济计量模型对健康投资问题做出具体的数理分析。 这些文献在拓展经济学研究领域和研究方 　朱玲 , 中国社会科学院经济研究所,邮政编码:100836 ; 电子信箱:zhuling @cass. org. cn 。 ①　参见朱玲 ,2005 : 《伴随发展的脚步》, 山东人民出版社,第 264 页。 ( ) ②　参见 :Fuchs , Victor R. 2000 , 《谁将生存? 健康 ,经济学和社会选择》Who Shall Live ? Health , Economic , and Social Choice ,罗 汉、焦艳、朱雪琴译 ,上海人民出版社 ,2000 年 10 月第 1 版 ,第 82 —86 、94 —95 、214 页 ;Phelps , C. , 1978 , Illness Prevention And Medical Insurance , Journal of Human Resources , Vol. 13 , pp. 183 —207 ; 贝克尔 ,1987 , 《家庭经济分析》,第74 —85 页 ,华夏出版社 ; Grossman , M. , 1999 , The Human Capital Model of the Deman