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对HACCP 认证及其备案采信的 思考 ■ 兰祥光 江西出入境检验检疫局 摘 要：简要回顾HACCP 认证和出口食品备案管理制度，比较两者的差异，分析认证机构需取得HACCP 认证备案采信资格应注 意改进和加强的几个关注点，发挥第三方认证机构对HACCP 认证的评价支撑作用，简化检验检疫行政管理的备案程序，减少对出 口食品生产企业的现场检查和监管频次，促进检验检疫部门转变监管模式，提高监管效能。 关键词：认证 备案 采信 1 我国的HACCP 认证与出口食品备案的回顾 1.1 我国HACCP 认证的发展 上世纪90 年代初，HACCP 管理体系首先被原中国进出口商品检验部门所引用，作为对出口食品生产企业实施行政监管的措施， 发挥了巨大的作用。至今已越来越得到政府、企业和社会的关注和重视，相继写入了我国的相关法律法规，例如， 2002 年国家 认监委出台发布了《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证规定》，以及《出口食品卫生注册需评审HACCP 体 系的产品目录》，成为我国第一部有关HACCP 的行政法规。 特别是2009 年颁布的《食品安全法》第三十三条规定：“国家鼓励食品生产经营企业符合良好生产规范要求，实施危害分析 与关键控制点体系，提高食品安全管理水平。”明确将食品安全的HACCP 体系上升到法律的层面广泛推行。2011 年我国出口食品 卫生注册需评审HACCP 体系的产品由原6 个增加到7 个。我国《质量发展纲要（2011-2020）》也将HACCP 作为推进食品安全领域 认证认可制度的一项重点工作。 1.2 我国出口食品生产企业的备案管理制度 二十世纪70 年代初，我国首次向国外（联邦德国）提交了24 个国营肉联厂名单；10 年后，德方来华现场检查企业卫生管理 状况，结果不满意。由此于1984 年制定了《出口食品厂、库最低卫生要求》，开启了我国出口食品生产企业卫生注册登记制度的 实施。1992 年颁布的《进出口商品检验法实施条例》规定，国家对出口食品生产企业实施卫生注册登记制度。1994 年将《出口 食品厂、库最低卫生要求》修订为《出口食品厂、库卫生要求》, 并制定了9 类产品的出口加工企业注册卫生规范。2002 年发布 《出口食品生产企业卫生注册登记管理规定》（第20 号令），及其配套的《出口食品生产企业卫生要求》，列入《卫生注册需评 审HACCP 体系的产品目录》的罐头、水产、肉类、速冻蔬菜、果蔬汁、速冻方便食品等6 类企业，须按Codex 的《HACCP 体系及 其应用准则》建立实施HACCP 管理体系。这是我国第一部要求企业建立实施HACCP 的部门规章，使我国的出口食品注册登记管理 导入HACCP 管理方法，食品安全管理逐步与国际标准接轨。 《食品安全法》第68 条要求，出口食品生产企业以及出口食品原料的种植场、养殖场应向国家检验检疫部门备案。由此我国出 口食品企业的资质管理由原来的“注册”转为“备案”。从国际法规来讲，WTO/SPS 《实施动植物卫生检疫措施的协议》规定，进口国 可以采取必要措施保护人类、动植物的安全和健康，但同时不得构成对贸易的变相限制。所以说，无论我国还是其他国家，对进 出口食品实施注册、备案管理，是符合国际法规要求的一项正常、合法的技术贸易措施。 2 必要性与可行性 2.1 必要性 从国内发展看，李克强总理在3 月20 日国务院第一次全体会议上说，我们要“建设创新政府，各部门 都要有改革的举措， 用制度创新来推动发展。” 要“把不该管的微观事项坚决放给市场、交给社会，该加 强的宏观管理切实加强，做到事前审批要多放，事中事后监管问责要到位。”因此，探索出口食品生产企业 备案的行政主管部门评审，交由有资质的认证机构结合出口企业HACC 认证审核，等同取代备案评审，解脱 行政部门的合格评定行为，突出监管职能，实现监管模式的转变。 从国际趋势看，2011 年初，美国总统奥巴马签署了《FDA 食品安全现代化法》，该法案规定FDA 可以 授权合格第三方检测机构确认外国食品设施符合美国食品安全标准。FDA 有权把合格的第三方认证作为高 风险食品进口美国的先决条件。 从政府监管看，质检总局支树平局长在2013 年全国认证认可会上指出，“认证认可已经从最初便利贸 易的工具，发展成为服务政府监管的有效手段，应用越来越广泛，作用越来越凸显。”因此，认证结果被消 费者、采购商和政府监管所采用已经成为发展趋势。 2.2 可行