中俄电力产业规制机构设置及影响因素比较研究.pdfVIP

2011年第4期 俄 罗 斯 研 究 No．4，Aug．2011 总第 170期 RussianStudies Gen．No．170 中俄电力产业规制机构设置及影响因素比较研究 于彬 曲文轶 【内容提要】规制机构改革是自然垄断产业规制改革的重要内容之一。本文以电力 产业为例，应用规制机构设置的相关理论以及制度分析方法，对中俄两国价格规制 机构在独立性、管辖模式以及权力配置方面的特征加以介绍，并对形成两国规制机 构特征的制度因素进行分析。两国宏观政治经济制度以及电力产业自身特点，包括 改革前的规制机构的初始权力配置、改革中实施的措施以及在改革后形成的在位企 业的产权状况等，都是对规制机构的设置产生影响的重要因素。 【关键词】电力产业 规制机构设置 影响因素 中俄比较 【中图分类号】F416．61【文章标识】A 【文章编号】1009—721X(2011)04．0075一(17) 规制是为了解决市场失灵，由规制机构通过制定法律或行政法规等手段实现对 微观企业 的定价、产业进入等一系列行为的干预和控制 。规制大体分为政策与体制 两方面，规制政策包括 民营化、竞争及激励性规制，规制体制包括规制机构的设置 以及规制法律的实施。自20世纪 70年代各国进行 自然垄断产业的规制改革以来， 学者们在规制政策的研究方面取得了很大的进展，但是对规制体制，特别是规制机 构的设置及其影响因素的研究却又明显不足。规制机构的设置不仅对规制政策的激 励效果产生约束，而且影响到整个规制改革的绩效。特别是中国和俄罗斯这样的转 轨国家，政府的作用由计划经济时期基于所有权的对企业的直接经营管理，转变为 本论文得到教育部人文社科重大研究项 目 “转轨经济中的自然垄断规制改革：中俄比较研究” (项 目批准号：05JJD79o010)和国家社科基金项 目 “普京主政以来俄罗斯经济政策调整评析”(项 目批准号：07BGJ027)资助。 于彬，辽宁大学国际关系学院转轨经济学博士研究生；曲文轶，辽宁大学国际关系学院教授、博 士生导师。 ．． 75．． 从一个外部监督者的角度对企业的价格和产业的进入等进行规制，管理职能发生了 根本变化，由此带来规制机构重构这一核心问题。那么，中俄两国是如何设置规制 机构的?其背后的决定因素又有哪些?本文以中俄两国电力产业为例对此进行比较 规制机构的独立性 分析 。 强 弱 一 、 自然垄断规制机构设置及其影响因素 现有对 自然垄断规制机构的研究，主要从规制机构如何设置的理论角度，以及 如何针对国别特点设置适宜的规制机构的实践角度进行，也有少数研究关注到决定 一 国规制机构设置的影响因素。 (一)规制机构的设置问题 规制机构的设置包括若干问题，如规制机构的独立性、管辖模式、权力配置、 工作机制、协调机制、监督机制等等。本文从最基本的前三个角度对规制机构的设 置问题进行分析 。 图1按规制机构独立程度划分的规制机构类型 第一，规制机构的独立性 (图 1)。规制机构的独立性有两层含义：一是指规制 机构与作为其规制对象的企业之间的分离；二是指规制机构的规制职能与政府其他 机构的政策制定职能的分离。①规制机构与被规制企业分离，有助于保证规制机构不 因与被规制企业的直接利益共同体关系而受其影响做出不利于消费者的决定：规制 ① 刘易斯 ·卡布罗： 产《业组织导论》，北京：人民邮电出版社 2002年版，第301页。 职能与政策制定职能分离的影响则应区别对待：一方面，分离有助于使规制机构的决 定不受政府政策部门的不当影响，在一定程度上规避 “规制勒索” ；但另～方面， 独立于政府其他机构所获得的自由裁量权，又使得规制机构在遇到被规制企业 “献 租 ”时更可能因不受政府其他