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规制经济学的若干基本概念及其关联 ――《产业组织与政府规制研究新进展》一书前言 于立 中国工业经济学会副会长 东北财经大学 MBA 学院院长 产业组织与企业组织研究中心主任 （教育部人文社科重点研究基地） 作为《产业经济学的学科定位与理论应用》的姐妹篇，我们最近又出版了一本《规制经 济学的学科定位与理论应用》的书。由于国内的一些特殊原因，产业经济学（或产业组织理 论）和规制经济学这两个相关学科至今还存在不少本不应出现的模糊看法。就其根本原因来 说，产业经济学涉及的模糊看法是与过去不科学地划分工业经济学、商业经济学、投资经济 学等学科有关。规制经济学涉及的模糊看法则主要与计划经济体制下形成的一些根深蒂固的 思想观念有关。这里试图对规制经济学的若干基本概念及其关联作些简要的说明，既作为这 本论文集的前言，也希望能对理清规制经济学的基本脉络有所帮助。 市场失灵 （market failure）。市场失灵构成了规制经济学的前提。没有市场失灵，就 没有政府规制的必要。根据经济学基本理论，特别是微观经济学的基本理论，市场失灵主要 表现在共用品（public goods）、外部性（externality）、垄断（monopoly）（包括人为垄断 和自然垄断）和信息不对称（information asymmetry）等方面。由于上述等方面的市场失 灵，市场自身不能完善地发挥配置资源的基础作用，政府规制则正当其时。市场经济条件下， 政府干预大致分成宏观调控和微观规制两个方面。宏观调控通常是指中央政府（广义）利用 财政政策、货币政策等手段来平抑经济周期，促进宏观经济平稳运行，间接干预特征比较明 显。微观规制通常是指各级政府（广义）或其附属机构对微观经济和非经济活动主体，在价 格、数量、质量、时间等方面的更为直接的干预。从这一点看，规制经济学属于微观经济学， 而且同产业经济学类似，也属于应用经济学。从内容上看，规制经济学由反垄断（规制）、 经济性规制和社会性规制三大部分构成，分别主要针对（１）人为垄断、（２）自然垄断和 （３）信息不对称及外部性等三大类市场失灵问题。 规制失灵(regulation failure)。与市场失灵对应，政府规制也可能出现规制失灵。 导致规制失灵的主要原因有规制者任职期限、自身利益、有限理性、有限信息等等，甚至出 现“规制俘虏”，即规制者被被规制者“收买”的现象。按常理说，如果市场失灵与规制失 灵并存，应该“两害相权取其轻”，但现实中情况往往并不如此。因为政府规制是主观人为 的，比如一项规章尽管已经不合时宜，但通常不会自动退出或解除，很可能还有受到既得利 益者的阻碍。这是市场失灵与规制失灵的重大区别，在研究规制问题时需要特别注意。或者 说，有些情况下，政府规制的综合效果可能反倒不如默认市场运行的自然结果。 反垄断（antimonopoly 或antitrust）。反垄断对于维持市场经济的正常运行至关重要， 甚至说反垄断法（竞争政策的主要内容）是市场经济条件下的“经济宪法”也为不为过。但 要注意，反垄断法反对的是人为的市场垄断，如滥用市场势力、不当的企业购并、严重影响 竞争的串谋行为等等，而对自然垄断则通常予以豁免。如果说，广义的规制经济学也把反垄 断（规制）包括在内的话，则必须注意这部分内容与产业经济学或产业组织理论的交叉。当 1 然，也可以只把产业组织理论视为反垄断法或竞争政策的理论基础。 经济性规制 （economic regulation）。经济性规制是规制经济学最核心的内容。它与 社会性规制既有联系，又有区别。如果把规制对象大致分为经济性活动和非经济性（或社会 性）活动，把规制手段大致分为经济性手段和社会性手段的话，那么就可以比较清晰地对经 济性规制和社会性规制进行定义。即，对经济性活动进行的规制就是经济性规制，对非经济 性活动进行的规制就是社会性规制。这种划分与运用什么样的规制手段并无直接关系。正如 法律经济学是研究法律问题的经济学，社会经济学是研究社会问题的经济学，经济计量学是 研究经济问题的计量学（注意不是经济学，因此也不应称为计量经