建信保本混合型证券投资基金.doc

建信保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2013年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一三年三月 重要提示本基金合同已于20年月日生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。 投资者投资于保本基金并不等于将基金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金仍然存在损失投资本金的风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为20年月日，有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（财务数据经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 13 四、基金托管人 21 五、相关服务机构 27 六、基金的基本情况 35 七、基金的募集 37 八、基金合同的生效 41 九、基金份额的申购与赎回 42 十、基金的保本 52 十一、基金保本的保证 55 十二、基金的投资 59 十三、基金的业绩 79 十四、基金的财产 81 十五、基金资产的估值 83 十六、基金的收益分配 88 十七、基金的费用与税收 90 十八、基金的会计与审计 93 十九、基金的信息披露 94 二十、风险揭示 99 二十一、保本周期到期 104 二十二、保证人基本情况及《保证合同》 110 二十三、基金的终止与清算 116 二十四、基金合同的内容摘要 118 二十五、托管协议的内容摘要 154 二十六、对基金份额持有人的服务 171 二十七、其他应披露事项 174 二十八、招募说明书的存放及查阅方式 176 二十九、备查文件 177 一、绪言 二、释义 《基金合同》 《建信保本混合型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信保本混合型证券投资基金 《招募说明书》 《建信保本混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、保证人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的保本、基金保本的保证、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、保本周期到期、保证合同、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《建信保本混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《发售公告》 《建信保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 《》 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 保证人 中国投资担保有限公司或《基金合同》约定的其他机构 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发