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招商证券股份有限公司 600999 二○一三年 第三季度报告 二零一三年十月 目 录 一、重要提示 1 二、公司主要财务数据和股东变化 1 三、重要事项 3 四、附录 5 一、重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担个别连带。 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产 83,456,875,451.97 75,536,501,457.37 10.49 归属于上市公司股东的净资产 26,602,604,611.01 25,765,639,737.68 3.25 年初至报告期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 -12,327,170,882.74 - 年初至报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 4,436,098,076.74 23.70 归属于上市公司股东的净利润 1,582,651,700.64 30.03 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润 1,582,065,101.44 30.82 加权平均净资产收益率（%） 6.04 增加1.19个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.03 增加1.22个百分点 基本每股收益（元/股） 0.3395 30.03 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.3394 30.82 稀释每股收益（元/股） 0.3395 30.03 非经常性损益项目 年初至报告期末 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 189,424.78 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,098,743.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -505,767.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 合计 783,200.60 减：所得税影响金额 196,601.40 扣除所得税影响后的非经常性损益 586,599.20 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 586,599.20 归属于少数股东的非经常性损益 - 2.2截至报告期末的股东总数、前10名股东、前10名无限售条件股东的持股情况。 1、股东总数 截止报告期末股东总数：111,472户 2、前10名股东持股情况 截至报告期末，公司前10名股东持股情况表： 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市集盛投资发展有限公司 国有法人 28.78% 1,341,378,000 —— —— 深圳市招融投资控股有限公司 国有法人 13.30% 619,802,023 —— —— 中国远洋运输(集团)总公司 国有法人 10.85% 505,951,852 —— —— 河北港口集团有限公司 国有法人 4.83% 225,127,284 —— —— 中国交通建设股份有限公司 国有法人 4.60% 214,297,546 —— —— 广州海运（集团）有限公司 国有法人 4.03% 187,729,772 —— —— 招商局轮船股份有限公司 国有法人 3.80% 177,244,952 —— —— 深圳华强新城市发展有限公司 境内非国有法人 3.60% 167,799,593 —— —— 中粮地产（集团）股份有限公司 国有法人 1.36% 63,365,756 —— —— 中海(海南)海盛船务股份有限公司 境内非国有法人 1.24% 57,923,000 —— —— 注：上述前10名股东中，第一大股东深圳市集盛投资发展有限公司、第二大股东深圳市招融投资控股有限公司、第七大股东招商局轮船股份有限公司均为本公司实际控制人招商局集团有限公司控制的子公司。 3、截至报告期末，公司股份全部为无限售流通股份。 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用　 □不适用 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度末 增减幅度（%） 主要变动原因 交易性金融资产 15,103,544,418.27 23,840,141,246.70 -36.65 交易性债券投资减少 衍生金融资产 12,432,634.41 - - 利率互换业务 买入返售金融资产 2,737,562,599.83 216,885,08