青海华鼎内部控制实施方案.PDFVIP

青海华鼎内部控制实施方案 青海华鼎实业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 2011 年 1 月中国证监会上市部下发了《关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知》（以下简称“通知”），青海华鼎实业股份有限公司（以下简 称“青海华鼎”或“公司”）作为青海省首批内部控制规范实施试点上市公司之 一，按照通知的精神，并以此为契机，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内 部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《国有资产全面风 险管理》、三重一大等相关法规的要求，通过识别、评估公司的风险，结合公司 战略发展目标，在考虑长期利益与短期利益的基础上，以及重要性、成本效益的 原则，制定内部控制建设的总体实施规划和阶段性目标。这是全面提升公司经营 管理水平，各项风险得到有效控制，确保公司科学的、可持续发展、实现公司战 略目标、股东价值和保护股东权益的重要举措之一。 一、 公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司名称： 青海华鼎实业股份有限公司 股票代码： 600243 上市地： 上海 青海华鼎实业股份有限公司属机械制造行业，由原青海重型机床厂作为主发 起人，联合广东万鼎公司集团有限公司等五家公司，于 1998 年 8 月共同发起设 立，2000 年11月，公司股票在上交所上市。公司的主导产品有数控重型卧式车 床、轧辊车床等众多车床系列产品以及精密传动关键零部件、航空航天齿轮、食 第 1 页 共 18 页 青海华鼎内部控制实施方案 品机械等产品。其中数控重型卧式车床、轧辊车床、铁路专用机床、卧式加工中 心等系列产品在国内具有领先水平，在全国同行业内具有一定的影响力。 （二）公司组织架构 青海华鼎实业股份有限公司组织机构图 股 东 会 监 事 会 董 事 会 各专门委员会 董事会办公室 总 经 理 综合管理部 人力资源部 财务部 市场部 项目建设办 技术中心 法律事务部 司 公 有 任 床 责 机 限 司 型 有 公 重 床 任 鼎 机 责 华 控 限 任 海 司 司 数 有 青 责 公 限 公 机 箱 限 一 轮 有 海 司 齿 械 青 公 鼎 机 限 华 品 有 海 司 食 造 青 公 联 司 制 限 恒 公 械 有 东 限 机 备 广 有 创 设 创 精 控 科 东 数 方 广 力 司 南 司 宏 公 鼎 公 州 任 华 限 广 责 禺 有 限 番 易 有 州 贸 备 广 司 源 设 公 茂 电 限 海 司 机 有 青 公 鼎 理 限 华 处 有 海 热 械 青 能 机 聚 密 海 精 青 源 江 州 苏 图 1：公司组织结构图 （三）公司内部控制机构设置 内部控制建设是一个自上而下，全员参与的过程，内部控制和风险管理理念 是青海华鼎公司文化表现的一方面。 为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动，并且得到强有力及有 效地执行，公司把内部控制建设放到管理的高位层面，公司董事长直接挂帅，董 事会作为内部控制领导小组全面负责内部控制体系的建设，公司董事会办公室和 投资管理部门作为日常管理机构按董