西安开元控股集团股份有限公司配股方案.PDFVIP

股票代码：000516 股票简称：开元控股 西安开元控股集团股份有限公司 （西安市东大街解放市场6 号） 配股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层） 配股说明书公告时间： 2009 年 9 月 28 日 西安开元控股集团股份有限公司 配股说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺配股说明书及其摘要不存在任何 虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-3-2 西安开元控股集团股份有限公司 配股说明书 重大事项提示 发行人特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说 明书中有关风险因素的章节。 1、本次配股概况 2008年2月26日，发行人召开第七届董事会十三次会议审议通过了《关于 公司2008年度配股方案的议案》，公司拟以2007年12月31日总股本148,155,522 股为基数，向本次配股股权登记日登记在册的全体股东每 10 股配售 3 股，共计 配售44,446,656 股。2008年3月20日，发行人召开2007年度股东大会审议通 过了上述配股方案的议案。 2009年5月20日，发行人召开2008年度股东大会审议通过了2008年度利 润分配及资本公积金转增股本方案。2009 年 6 月 5 日，发行人上述利润分配及 资本公积金转增股本方案实施完毕，公司总股本变更为296,311,044股，导致公 司本次配股的股份基数发生变化。 2009年6月18日，发行人召开第八届董事会第二次会议审议通过了《关于 调整公司 2008 年度配股方案中配售数量的议案》，将公司本次配股方案中规定 的配售数量调整为：以公司 2008 年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施 后的总股本 296,311,044 股为基数,向全体股东每 10 股配售 3 股，共计可配售 88,893,313股。2009 年7 月6 日，发行人召开2009 年第二次临时股东大会审 议通过了上述调整配股方案中配售数量的议案。 发行人第一大股东高新医院已承诺按发行人配股实施股权登记日时所持股 份，以现金全额认配其可配股份。 2、跨地区经营的风险 百货零售企业在开设新门店或兼并、收购现有零售企业进行跨地区扩张及经 营时，由于各区域经济发展的不平衡、消费习惯和喜好的差异，可能导致商品在 各地的销售状况不一致；同时，新进入区域的供应链需要有一个建设和完善的过 程。百货零售企业如未能解决上述问题，将给跨地区发展带来影响。 发行人于2007年9月和 2008年1月分别在陕西省安康市和咸阳市开设了开 1-3-3 西安开元控股集团股份有限公司 配股说明书 元商城安康店、开元商城咸阳店；本次配股募集资金拟投资项目“宝鸡国际•万 象商业广场”位于宝鸡市。随着以上经营门店的相继开业，发行人开始面临跨地 区经营的问题。 发行人连锁百货的发