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证券经纪人业务 模拟情境题库 1、握手、点头礼与鞠躬礼、介绍和称呼的模拟情境 情境设计方案1 场境：模拟证券公司营业部、商业银行营业部。客户经理B站立（抬头、目视前方，挺胸直腰、肩平、双臂自然下垂收腹、双腿两脚分开，比肩略窄，将双手合起，放在腹前）。客户经理A向B介绍客户。 客户经理：三人一组，其中1人为客户 ，2人为客户经理。 顾客身份：一位年龄大约30岁的女士，来到证券交易市场，请客户经理三人一组做介绍。 情景内容：客户经理接待客户礼仪 情景设计： 客户经理A：（向客户经理B做介绍）这位是刘女士，是联想集团2/3，后背轻靠椅背，双膝自然并拢。身体稍向前倾。如长时间端正坐，可双腿交叉重叠，但要注意将上面的腿向回收，脚尖向下。女性入座前应先将裙摆向前收拢，两腿并拢，双腿同时向左或向左放，两手叠放于左右腿上。） 客户经理A：刘女士，今天我们双方交流了很多的信息，我们会尽快帮您解决您提出的问题。 客户经理B： 您还有什么问题吗？ 客户：没有了，你们给我提供了很周全的服务，谢谢，再见。 客户经理A：我们很乐意为您服务。欢迎您再来我们营业部。 客户经理B：再见，欢迎您下次与我们沟通。（在为客人引导时，应走在客人的左前方2至3步前，让客人走在路中间。要与客人保持步伐一致。适当做些介绍。这样做是遵循两个原则：一是以右为尊，二是把安全留给客人） 情境设计方案2 微笑、交换名片的模拟情境 场景：模拟证券公司营业部或是与客户约见的其他地方 学生角色：两人一组，其中1人为客户，1人为客户经理。 顾客身份：一位年龄大约38岁的女士，来到证券交易市场，询问有关股票行情的事项。请客户经理两人一组，在介绍后礼貌地递上名片。 情景内容：客户经理与客户交换名片礼仪 情景设计： 客户经理：您好！（微笑，目光注视对方的眼睛）您好！请问我可以帮到您吗？ 客户： 您好！我想问一下，最近有哪些股市的行情好一些？ 客户经理：上海股市的要好一些，还有…… 客户： 好的，非常感谢，我明白了。 客户经理：不用客气，这是我应该做的。（面带微笑，从衬衫的左侧口袋或西服的内侧口袋拿出名片，双手出示名片）对了，您有我的名片吗？这是我的名片，请多指教。 今后如果有问题，尽管打电话给我。 客户：谢谢！ 客户经理：如果方便的话，是否可以给我一张您的名片？ 客户：好的，这是我的名片。 客户经理： 谢谢（应面带微笑，使用双手并稍稍欠身接名片，以示尊重。认真看名片），刘先生，认识您很高兴。 客户：不客气，再见！ 客户经理：再见！ 2、为客户投资股票债券基金做咨询与建议情境设计 情境设计方案1 场 景：在实训室模拟证券公司营业部。 学生角色：五人一组，分别扮演客户，客户经理。 客户身份：李先生从未进行过证券投资，想了解一下投资工具的种类及各自的收益和风险情况。 情境内容：学生根据股票、债券、基金等投资工具的基本专业知识，能为客户解答基本的疑难问题。 场景设计： 客户经理：您好，您想了解哪方面的问题呢？ 客户：您好，我想了解一下证券投资工具的情况。 客户经理：我是证券营业部的专业咨询人员，请坐。 客户：目前我国证券市场上有哪些证券投资工具？ 客户经理：目前主要有股票、债券与证券投资基金。 客户：您能给我做一下具体介绍吗？ 客户经理：好的。这是三种不同的投资工具。股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证债券是政府、金融机构工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行债权债务凭证证券投资基金是一种间接的证券投资方式基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益。客户风险承受能力测试表 1．您的投资中哪一品种所占的比重最大：　　　　　　　　　　　　　　　　　　 A. 银行存款B.保险C.房产D.债券E.股票／基金 2、 当您进行投资时（例如投资基金），您能接受一年内损失多少？ A. 1% B. 3% C. 10% D. 15% E. 15%以上 3、 清点自己的积蓄和其他资产，您觉得 A. 几乎没有什么积蓄或可变现资产 B. 还有钱可以应付以外或增加生活享受 C. 不工作，还有经济能力 可以舒服的过几年 D. 积蓄和资产可以让自己随时退休不工作 4、 进行投资后，您会觉得决定太仓促而后悔不已吗？ A. 非常会担心投资结果 B. 十分困扰 C. 有点担心 D. 不担心 E. 对自己的决定很有信心 5、 假如您投资成本为10万元，亏了2万元之后，您会怎么办？ A. 全部卖掉 B. 等待反弹 C. 卖出大半 D. 追加投资 6、您刚收到一笔20万元的现金，但银行已经关门了，明天才能把钱存进银行，大笔现金放在家里，您会感到 A．焦虑到想