证券从业人员违背职责行为的刑法规制研究.pdf

摘要 近年来，伴随着金融在国民经济中核心作用的日益凸显，证券的 重要性亦不言而喻，其涉及面广，交易资金量大，在融通资本方面举 足轻重。与此同时，证券也成为了不法分子猎取巨额财富的目标，部 分证券从业人员亦怀抱着侥幸心理，推波助澜，试图钻法律的空子， 追逐巨额财富，对法律的严肃性缺乏认识，对违法行为的危害性缺乏 认知，利用职权进行操纵、诈欺、侵吞等行为屡禁不止。究其原因， 虽有证券市场逐步成熟需要付出一定成本的必然，也有体制机制建构 上的疏漏，还有证券权利人的整体失语。然而证券从业人员违背职责 的行为惩治却是其中不可忽略的原因之一，本文便是以此为对象，选 取经济刑法这一视角，认真梳理了证券从业人员违背职责行为的刑法 规制现状、规制的原因分析，对规制作出评价并提出完善建议。 证券从业人员违背职责的刑法规制经历了从身份规制到行为规 制的变迁，经历了从惩罚到治理的转变，体现了经济刑法一定的发展 轨迹，也展现了经济法宏观调控的历史脉络。虽然各种部门法都有别 于其他部门法的基础，但都越来越不同程度地融合到参与国家社会的 治理、人性向善的塑造中，最终形成一个多层次的规制系统。 认真分析了证券从业人员违背职责行为所承担的民事责任、行政 责任和刑事责任现状，探讨