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第三章 综合评价原理 本章主要讲综合评价的相关概念及其一般原理方法，包含如何选择评价指标，如何确定评价模式（指标生成函数模式、指标线性加权模式、聚类模式等），如何计算指标影响权重。 第一节 引言 评价普遍存在于人类的生活、工作、学习、科研之中，因为人的任何一项决策行为都需要评价作为支撑。为了做出买一件衣服的决策，你进入商场，不仅要评价同类衣服的颜色、质料、图案、价格、式样等，而且还要对比评价不同类衣服的款式、质料、价格、品牌等。为了提高石油采收率，我们需要对油田开发效果进行评价，挖掘石油开发潜力，提出油田开发新措施或指出油田开发措施调整方向。这种评价相对较为复杂，评价规模较大，需要投入大量的人力、物力、财力。当然，评价结果的经济效益相对较大。这里，无论是个人买衣服的评价，还是科研活动中的油田开发效果评价，实际上就是对同类研究对象不同侧面的综合分析以帮助决策判断。因此，了解掌握综合评价的理论方法具有重要的现实意义。 综合评价既包含有大致模糊判断的分类评价，又包含有不同方案的合理排序，还包含有对研究对象的“综合品质”的量化。但无论做出怎样的评价，其过程都包含相同的步骤。 （1）明确评价的最终目的，如大学排名就是要评价大学的“综合办学能力”，评优秀学生就是要评价学生的“综合素质”。 （2）确定评价对象的所有属性指标，并选定主要的、基本不相关的、能完全代表对象“品质”的指标。 （3）收集评价对象各项指标的相关信息、数据，并进行适当的数学处理（指标属性规范化、指标无量纲化、数据统计处理等）。 （4）最后是选定评价模式，建立评价模型。 （5）选择计算方法，计算评价结果。 （6）检验评价结果的合理性。如果评价结果不合理，则需检验以上每一步，找出问题所在。评价指标是否有遗漏？评价指标是否有多余？数据是否准确无误？数据处理是否有误？评价模式是否合理?评价模型是否正确？算法是否有问题？是否可以设计其他算法？再重复评价。如果评价结果合理正确，则可以用于指导决策。 第二节 确定评价指标 正确评价的关键就是选择恰当的评价指标体系。刻画研究对象“综合品质”属性的指标非常多，这些指标往往都有一些重复属性，用数学语言来讲就是有一定的相关性。所以指标的取舍没有固定不变的准则，需要根据具体问题灵活处理，以满足全面反映评价对象“综合品质”为衡量标准。事实上，如果指标选得过多，则由于不同指标之间往往有一定的重复属性而相互影响和干扰，这势必影响评价结果。如果指标选得太少，则由于每项指标只能反映评价对象某一方面属性而造成评价结果没有全面反映评价对象的“综合品质”。如何正确地利用已知信息，科学地应用数学方法，恰当地选择指标体系，是获得研究对象综合评价的关键问题。 一般而言，首先找出刻画研究对象属性的所有因素指标，然后根据具体问题的需要筛选出必要的指标，最后再应用相关性分析去掉相关度较大的指标，选出刻画评价对象合理且全面的指标体系。下面将以具体实例说明综合评价过程中如何选择评价指标以及如何筛选评价指标。 一、初选评价指标 确定评价指标体系既是关键的一步，又是很困难的。这不仅要求评价分析者对所讨论的专业问题比较清楚，而且要求分析者具有较强的综合评价知识以及问题所涉及到的相关领域知识。综合评价分析者要明确评价的目的，指标选择要全面且切实可行。下面以具体实例分析说明如何确定综合评价指标体系。 问题——外国直接投资经济效果的系统评价[1]。 要对外国直接投资的经济效果进行综合评价，首先得弄清外国直接投资经济效果的基本含义和这种经济效果在经济发展中的形成过程。外国直接投资的经济效果一般说来表现在以下四个方面： （1）通过有效利用直接投资引入的资金技术和管理经验等资源，可以增强受资国运用 外国直接投资经济效果形成过程图3-1 外国直接投资经济效果系统评价指标体系图3-2 国风外生产经营资源的能力。（2）运用生产经营资源的能力增强后，能够提高受资国生产经营的总体水平。（3）经过上述能力增强和水平提高，在合理政策导向的条件下，可以改善受资国的经济结构和促进经济稳定迅速地增长。（4）受资国的经济稳定迅速地增长反过来又会进一步吸引更多的外国直接投资，从而实现良性循环。 外国直接投资效果在经济发展中的形成过程如图3-1所示。概括地讲，这个过程是通过外国直接投资影响了经济增长的五种资源因素，从而提高五个方面的水平，最终体现在五个增长率上。 在清楚地认识到外国直接投资的作用机理后，再分层确定评价的指标体系（如图3-2）。第一层次（一级指标）确定为外国直接投资影响的六大方面：调整产业结构，提高技术水平、经营管理水平、资本形成水平，改善贸易结构，提高就业水平。然后根据一级指标的要求，考虑到与直接投资经济效果的关联程度、不同地区利用外资的现状，与实际部门的工作人员一同筛选确定出24个二级指标，建立起评价的