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维普资讯 抽样调查中的无回答误差研究 董晓鹏’ 引 言 抽样调查是通过科学的抽样方法从所界定的研究总体中选择一些要素，并通过对这 些要素的特征描述来推论样本总体的特征。在这个统计推论的过程中，必然存在调查统 计值与总体真实数据之间的偏差，这就是调查研究中的误差。 抽样调查的误差来源一般有两个：抽样误差和非抽样误差。抽样误差又叫随机误 差，是用样本统计值去估计总体参数时所出现的误差。是由于抽样的随机性而产生的一 种样本对总体的代表性误差。抽样误差是抽样调查本身所固有的，无法消除，但可以在 样本设计中事先进行控制0[1]非抽样误差又叫系统误差，是调查者在调查时没有获得正 确有效的信息而引起的误差。非抽样误差在调查设计、调查实施和数据处理过程都有可 能出现，具有难以预测和非随机性的特点，它的大小直接影响调查的质量。 无回答误差是非抽样误差的一种重要来源，是在调查资料搜集阶段，由于各种原因 没有获得所选出样本单位的数据或信息而形成的误差。在调查研究中，通过严格的抽样 方法所选出的样本就是研究总体的一个最好的缩影，如果所选出的样本单位没有得到计 量，那该样本就失去了其推论价值。因此，通过分析无回答问题产生的原因提出减少和 控制无回答误差的方法，能够减少调查研究中因无回答误差而造成的估计偏差，对提高 调查研究的质量有重要意义。 一 无回答误差的种类以及对调查统计量的影响 从范围上看，无回答可以分为单位无回答和项 目无回答。单位无回答是指调查单位 被选入样本，却没有向调查人员提供资料。项 目无回答是指虽然被调查者接受了调查， 但对其中的某些问题没有做出回答，又可称为 “缺失数据”或 “不完全数据”。 从动因上看，可分为有意识不回答和无意识不回答。有意识不回答多是在涉及一些 董晓鹏，中国政法大学2005级社会学硕士研究生(100088)。 [1] 抽样误差的大小主要取决于总体的分布方差和抽样规模。一般来说，在简单随机抽样中，通 过扩大样本规模可以降低样本统计量的波动程度，降低抽样误差。通过分层抽样可以缩小总体分布的 方差，能提高样本统计量估计总体参数的精确度。 · 117 · 维普资讯 研究生法学 2007年第4期(总第74期) 敏感性问题时，被调查者心存顾虑不愿意作答，这时有可能出现项 目无回答，甚至可能拒 绝接受调查而导致单位无回答。无意识不回答与调查内容无关，一般时由于一些客观原 因而形成的。比如由于样本框辅助信息的缺失造成的所选取的被调查者无法联系到或 者由于调查的时间选择问题，被调查者不在家，由此产生单位无回答。 无回答因其产生的原因不同，对调查统计量的影响也不同。如果无回答的产生时由 于调查内容的原因而导致的被调查者有意识的拒绝回答，在这种情况下，那些无回答者 与回答者之间在调查所涉及的变量上存在明显差异，如果不考虑无回答者的特征，直接 使用获得的数据进行统计推论，就会造成估计偏差，不能正确地反映总体特征。如果无 回答是由于一些客观地原因下的无意识拒绝回答形成无回答者与回答者之间随机的数 量差异，与调查内容没有直接关系，这种情况下虽然由于样本减少而增大了估计量方差， 但不会带来估计量偏差。但是，需要注意的是，如果这种无意识的不回答集中于某些特 定群体，且该群体与其他群体在特征变量上存在明显差异，那这些无回答的出现，那就会 导致样本结构与总体结构不一致，样本结构的缺陷必然导致调查中的估计偏差。 二 抽样调查中无回答误差的形成与控制 抽样调查中无回答误差产生的原因很多，从抽样设计、调查问卷的制定、调查人员的 职业素质到调查数据的处理，每一个环节都可能出现误差。根据无回答误差产生的方式 和出现的阶段不同，可以分别对其形成和控制进行以下的分析： (一)抽样设计