国脉科技股份有限公司风险投资管理制度.pdfVIP

国脉科技内控制度 风险投资管理制度 国脉科技股份有限公司 风险投资管理制度 （2011 年9 月修订） (经2011 年9 月16 日公司第四届董事会第十三次会议审议通过) 国脉科技内控制度 风险投资管理制度 目 录 第一章 总 则- 1 - 第二章 风险投资的决策和管理- 2 - 第三章 风险投资的信息披露- 2 - 第四章 其他- 3 - 第五章 附则- 3 - 国脉科技股份有限公司内控制度 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及 相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及 本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、 信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品， 以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的 理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为（不包括无担保的债券投资）； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； 第三条 公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益，并不 应影响公司主营业务的正常运行。 第四条 公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险 投资。 第五条 在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第六条 公司进行风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风险投资后的十 二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 - 1 - 国脉科技股份有限公司内控制度 风险投资管理制度 性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第二章 风险投资的决策和管理 第七条 证券投资的决策和管理按照公司证券投资管理办法执行。 第八条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）投资金额不超过1000 万元的，由董事会授权董事长批准； （二）投资金额在1000 万元以上但不超过5000 万元的，由董事会批准； （三）投资金额在5000 万元以上的，由董事会审议通过后提交股东大会批 准。 上述投资金额以各类风险发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计 发生额计算。“以上”均含本数。 第九条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、 商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币1 亿元以上且 占上市公司最近一期经审计净资产5% 以上的，应当经董事会审议通过后提交股 东大会审议，并参照本制度关于风险投资的一般规定执行。