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论《鹿特丹规则》下的货物控制权及其对我国的启示 论《鹿特丹规则》下的货物控制权及其对我国的启示 摘 要 联合国国际贸易法委员会经过长期研究制定地《联合国全程或部分海上国际 货物运输合同公约》，己于2008年由联合国大会第63届会议审议通过。由于该 公约的『F式签署发布地为荷兰著名的港口城市鹿特丹，因此，也把该公约称为《鹿 特丹规则》。与以往的海上货物运输领域的公约相比，《鹿特丹规则》创设了一些 新的概念和制度，有关货物控制权制度的规定是其中最为新颖，也颇具争议的内 容。货物控制权制度的建立，有助于运输合同与买卖合同的合理衔接和匹配，也 是顺应现代国际贸易方式电子化发展趋势的客观要求，因此，对这一权利进行研 究，颇具价值。 本文共分为三部分：引言、正文、结语。正文部分分为四章，分层次对海上 货物运输中的货物控制权制度进行研究和探讨： 第一部分：货物控制权的基本理论。本章中，笔者首先从该制度在既有的部 分国际公约与国内法中的立法现状入手，结合《鹿特丹规则》的相关规定，概括 出货物控制权的概念。然后从理论出发，分析论证货物控制权的权利性质，得出 结论：货物控制权是债权、形成权。该部分还对货物控制权与中途停运权进行比 较，从二者的理论来源、主体、内容、行使条件、目的方面进行辨析。最后，论 述货物控制权在买卖合同与运输合同的匹配上，以及推进国际贸易方式电子化的 发展趋势上所具有的制度价值。 第二部分：货物控制权的主体。结合《鹿特丹规则》，重点介绍货物控制权 的权利主体，按照签发的运输单证的不同性质，分别阐述货物控制权主体的识别 和转让规则。关于货物控制权的义务主体方面，重点讨论履约方是否可以成为货 物控制权的义务主体的问题。 第三部分：货物控制权的内容及其行使。在本部分，笔者从对货物下达和变 更指示、变更目的港、变更收货人三个方面对货物控制权的内容进行剖析。同时， 本部分还论述了货物控制权的行使条件和方式。 第四部分：货物控制权制度对我国的启示。在本章，笔者首先分析了货物控 制权制度在我国的立法缺失现状，进一步指出这种缺失在实践中导致的问题和造 成的尴尬局面；其次，从理论上分析在我国建立完整的货物控制权制度的必要性 4 论《鹿特丹规则》下的货物控制权及其对我国的启示 和可行性；接着，笔者选取了英美法系与大陆法系中有关货物控制权的具有代表 性的国家之立法，即美国《统一商法典》中的中途停运权、《德国商法典》中的 货物处分权，对其权利规则构造进行分析，并总结其值得借鉴之处；最后，以《鹿 特丹规则》对于货物控制权的构建为基础，结合相关国家的先进立法，针对海上 货物运输的特殊性，并着眼于我国现有立法及海运实践，为在我国建立货物控制 权制度提出立法谏言。 关键词：鹿特丹规则；货物控制权；中途停运权 5 On of ControlundertheRotterdamRulesandits Right toChina Enlightenment Abstract TheUnitedNationsGeneral the”ConventionofContractsfor Assemblyadopted theInternationalofGoods or Sea”On11December Carrying Wholly 2008， Partlyby referred toasthe”Rotterdam withthethree convention Rules”．Compared previous on of