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资源型地区中小企业发展：困境、内因及转型思路 　　〔摘要〕 资源型地区中小企业发展面临的现实困境是：产业结构单一与初级化，要素瓶颈制约严重，企业整体素质不高和自主创新能力不强等。究其原因，在于受资源型经济内在的吸纳效应、挤出效应和锁定效应等机理的支配。实现资源型地区中小企业的转型发展，需要改善贸易条件机制，建立产业结构调整与优化升级机制，建立学习与创新能力培养机制等。 　　〔关键词〕 资源型地区，中小企业，现实困境，内在原因，转型机制 　　〔中图分类号〕F425 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1004-4175（2013）06-0102-03 　　资源型地区中小企业是资源型地区实现经济转型、结构调整的重要力量，其发展对资源型地区能否顺利实现转型发展具有重要意义。资源型地区中小企业具有特殊的创办和发展环境，受诸多因素的影响，资源型地区中小企业的发展面临着较之于非资源型地区中小企业更多的困难。分析资源型地区中小企业面临的现实困境及其内在原因，探究资源型地区中小企业的转型机制与实现路径，不但是资源型地区中小企业发展的实际要求，而且也是资源型地区实现转型发展的迫切需要。本文从资源型经济现象的内在机理和转型机制入手，作为分析框架，力求更加深入地分析造成中小企业现实困境的内在原因与转型发展的内在机制。 　　一、 资源型地区中小企业发展面临的现实困境 　　资源型经济与加工型经济、服务型经济与知识经济并称为四大经济类型。不同的经济类型和地区，因其资源禀赋、内在规律、发展内涵以及发展路径等条件的差异，赋予了中小企业不同的发展特征，决定了中小企业不同的发展路径。在以资源型经济为主导的地区，受其内在规律的支配，中小企业普遍存在着产业结构不合理、自主创新能力不强、人才匮乏等问题。这不但构成了中小企业鲜明的资源型经济的病态特征，也造成了其发展中的一系列现实困境。 　　（一）产业结构单一与初级化。资源型产业部门是资源型地区的核心产业部门，在财政收入、经济总量以及就业等方面往往占据着主导地位。以资源的采掘与初加工为主要的产业体系和产业链条，吸附着大量的中小企业与民间资本。以山西为例，以煤焦为主的产业结构中集中了全省中小企业经济总量的70%左右。技术门槛低、布局分散、产品结构趋同，初级化问题严重。焦炭、生铁和钢材等产量占全省总产量的80%以上。产业结构的粗放、初级化和单一化特征明显。与此同时，现代农业、服务业以及高新技术产业等新兴产业投资不足，产业规模化和集约化程度不高。 　　（二）要素瓶颈制约严重。中小企业在融资、土地供应、项目供应和人才供给等方面都普遍存在着要素供应的短缺，严重制约着中小企业的发展。尤其是在融资方面，中小企业普遍存在着“两高一难”问题，即交易成本高，监控成本高，债权维护难。一方面中小企业融资难受其还款能力和信誉不良的影响；另一方面，受所有制等制度因素的影响，也使得中小企业融资困难。 　　（三）企业整体素质不高和自主创新能力不强。资源型地区中小企业普遍存在着自主创新能力不强和人才匮乏问题，导致企业整体素质不高，抵御风险能力较差。以山西为例，以煤焦产业为主的传统产业领域和新兴产业领域的中小企业，整体素质不高，企业规模偏小，装备水平落后，管理方式陈旧，科技含量不足，自主创新能力不强。 　　（四）政策环境不宽松，支持和服务力度不够。缺乏有效的政策支持，是制约中小企业发展的一个重要因素。比如：配套政策不充分，落实不到位；产业政策和环保政策变化快，缺乏稳定性与权威性；政务环境差，政策服务与扶持力度小；对民营企业吃拿卡要现象普遍存在等。 　　二、资源型地区中小企业发展面临现实困境的内在原因 　　导致资源型地区中小企业发展面临一系列现实困境的内在原因在于，资源型经济对生产要素的过分吸纳，扭曲了要素的流动方向，恶化了中小企业的产业要素配置条件和产业生态。同时，资源型经济对创新、科技和人力资本等高级产业要素有着强烈的挤出效应，使得资源型地区普遍存在着创新不足、人才匮乏和思维保守等问题，继而造成了中小企业在发展驱动、产业升级、劳动力结构和发展路径等方面的锁定状态。 　　（一） 吸纳效应。资源型经济对生产要素的吸纳效应，是指资源部门的繁荣会对资金、技术、劳动力和土地等生产要素产生吸引力，形成一个以主导产业、配套产业等为一体的庞大的产业家族和产业体系，尤其是在市场需求旺盛的情况下，大量投资会涌向资源部门，使得资源部门的产业规模和产业地位不断扩张和日益强化，从而导致大量的中小企业和民间资本被吸附和锁定在以原料供应、采掘和初加工为主的产业链条上，形成一个自我封闭的产业内循环体系。资源部门对生产要素的吸纳效应，还使得制造业部门和其他非资源产业部门的产业要素变得更为稀缺，从而抬高了要素的使用成本，扭曲了要素流动方向，导致了制造业部门与其他非资源产