海外监管公告治理专项活动整改报告.pdfVIP

（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份編號：1108) 海外監管公告 治理專項活動整改報告 本公告在上海和香港同步刊登。本公告根據《上海證券交易所股票上市規則》規定於境內刊 登。本公告乃依據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09(2)條的披露義務而作 出。 根據中國證監會2007 年3 月9 日下發的證監公司字[2007]28號《關於開展加強上市公司治理 專項活動有關事項的通知》和中國證監會河南監管局《關於做好加強上市公司治理專項活動 有關工作的通知》的要求和統一部署，我公司經過認真自查、評議、整改等幾個階段開展治 理專項活動，取得了一定的成效，現總結匯報如下： 一. 公司治理專項活動期間完成的主要工作 1. 公司治理專項活動自查階段 2007年3月初，公司接到中國證監會和河南監管局的活動通知後，董事會和管理層 高度重視，立即作為公司的頭等大事來抓，要求公司至上而下從促進公司持續健 康發展的高度充分認識專項治理工作的重要性和意義，要通過自查自糾，認真查 找公司治理方面存在的問題和不足，扎實整改，促進公司治理水平實現一個質的 飛躍。為此公司專門成立了由董事長朱雷波任組長，由數位董事、監事及高級管 理人員組成的專項治理領導小組，並成立了由董事會秘書處牽頭，包括公司辦公 室、財務部、綜合計劃部、人事部等職能單位在內的專項活動工作小組。列出了 自查、整改工作時間進度表。按照時間進度安排，公司專項工作小組本著實事求 是，確保不遺漏、不隱瞞的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行 政法規，以及《公司章程》等內部規章制度，依照上市公司監管部門的有關要求， 逐項逐條進行自查，公司董事會的自查出的問題進行了認真總結，形成了《洛陽玻 — 1 — 璃股份有限公司治理專項報告及整改計劃》，該報告於2007年9月12 日舉行的第五 屆第十三次董事會上審議通過，並經中國證監會河南監管局和上海交易所核准後 對外公告。 2. 公開接受公眾評議階段 1. 認真接待每一位投資者的來電來訪和評議 公司將董事會秘書處電話0379為聽取投資者和社會公眾意見和建 議的專用電話，並在公司網站設置了投資者信箱，作為聽取投資者和社會公 眾意見和建議的網絡平台。在接受公眾評議的工作中，公司始終堅持虛心、 認真的原則，在不違反公平披露信息的原則上認真解答投資者的諮詢和疑 問，接受投資者和社會公眾的評議。 2. 認真配合中國證監會河南監管局的專項檢查 2007年9月，河南監管局上市處對公司進行了現場專項檢查，公司領導和相 關單位給予了認真配合，並對檢查組提出的意見進行了認真整理和分析，現 已全面實施整改。 3. 落實整改階段 按照《洛陽玻璃股份有限公司治理專項報告及整改計劃》的要求和河南監管局的整 改意見，對公司治理專項過程中存在的問題逐項整改，確保2007年年底前全部完 成。 二. 公司自查發現的問題 1. 控股股東過度參與公司日常業務，董事會/監事會成員與控股股東的身份重疊並有 部分成員在控股股東支取薪酬，控股股東行為約束的長效機制有待加強； 由於歷史的沿革，公司在1994年7月8 日H股上市交易、1995年10月30 日、1996年 5月10 日（內部職工股）A股上市交易後，控股股東持有公司57.14%的股份，除控股 股東外，公司沒有持有公司5%以上股份的股東，股東通過參與股東大會加強公司 治理的意識不高，公司沒有能夠建立控股股東行為約束的長效機制。同時，公司 董事會成員與控股股東身份高度重疊，公司6位執