政府调控证券市场法律监督机制研究.pdf

摘 要 我国政府调控证券市场的实践已经相当丰富，但是一直呈现出非法治 化的特点，目标不明、手段混杂、程序失范、监督虚化，导致政府调控证 券市场常常事与愿违，甚至失信于民。缺乏相应的监督机制是出现上述现 象的重要原因。美、德两国政府调控证券市场基本是在法治轨道上运行， 其决策、手段、执行、监督均体现出法治化特征。而在法治化过程中，法 律监督机制占有举足轻重的位置，甚至关乎该调控措施目标能否顺利实现。 因此，本文希望能够通过对美、德两国经验的借鉴，总结出一些对于建设 我国证券市场调控法律监督机制有借鉴作用的经验和启示，并将其运用于 我国法律监督机制的建设，设计出适合我国国情的制度。除引言和结语外， 全文分为三章。 第一章首先界定了政府调控证券市场法律监督机制的定义，厘清了本 文的研究范围，分析了证券市场调控法律监督机制的特点。然后从经济学 和法学两个角度，论证了政府调控证券市场法律监督机制的理论依据。 第二章采用实证分析法，分别针对美国、德国在本次金融危机中所采 取的调控措施的法律监督机制进行系统地梳理和研究，总结出可以借鉴的 实践经验。 第三章从分析我国法律监督机制现状和问题入手，总结归纳出我国调 控证券市场法律监督机制的构建建议，并提出相关法律监督制度的设立构 想。 关键词：金融危机；证券市场调控；法律监督机制 ABSTRACT macro-controledinsecurities Chinese has market．However, governmentactively wasoftenconductedwithout ledtolack themacro．control framework，therefore legal clear no of measles，irregularprocedures，andlegaloversight． objectives，chaotic confidencefrom havebeen andlost macro-controls Many provencounterproductive of isan reasonforthe legaloversightsystem important investors．Lacking above．mentioned Statesand have contrast，UnitedGermany phenomenon．In followedtheruleof their generally law，with basedon framework．Intheir oversight legal frameworks，legal implementation，and of whetherthe a totheextentdec