F02 营销人员风险控制教育(更新日期：2009.pptVIP

营销人员风险控制教育 培训内容 1.1 我国证券市场的法律体系 1.1 我国证券市场的法律体系 国家法律 国家法律是证券法律中最高层次的法律规范，其他法律的规定不应违反国家法律的规则。包括：证券法、公司法、基金法、刑法及其修订案等。 行政法规 行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。例如：期货交易管理条例、证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例等。 部门规章及规范性文件 主要是中国证监会发布的涵盖证券发行、上市公司、市场交易、上市公司、信息披露、基金、期货、证券公司、证券服务机构等方面内容的 自律规则 主要是证券交易所和中国证券业协会等自律性组织制定并颁布的规范性文件，如：上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则、中国证券业协会章程、证券投资基金业从业人员执业守则等。 1.2.1 监管意义 切实保障广大投资者利益的需要； 维护市场良好秩序的需要； 发展和完善证券市场体系的需要； 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要； 1.2.2 监管目标 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用； 保护投资者利益，保证合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营； 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序； 根据国家宏观