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全球化经济中的产品开发、技术创新与贸易模式的演化（上） 2010-6-13 　　摘 要：在贸易、投资与技术进步并存的全球化经济中，知识密集型产品在整个世界贸易中所占的比例不断上升。以北方的发明与创新、南方的模仿与追随为特征的世界技术创新模式逐步形成。伴随着技术创新方式的演化，贸易模式和世界收入分配方式也发生着巨大的转变。经济学家在产品生命周期分析框架内建立了一般均衡动态模型来分析有关技术创新、收入分配与国际贸易模式的动态演化问题。本文对这些国际学术前沿进展进行阐述与评析，以期为我国学者提供理论借鉴与启示。 　　关键词：全球化，产品开发，技术创新，贸易模式 　　一、引言 　　在贸易、投资与技术进步并存的全球化经济中，有五个典型事实引起了经济学家的越来越多的关注：一，作为技术创新结果的知识密集型产品在整个世界贸易中所占的比例不断上升；二，西方发达国家是新产品新技术的发明者、生产者与出口者，而发展中国家则是其模仿者、消费者与进口者；三，产品的成长过程所展现的生命周期，即产品在时间上所展现的由开发、创新到成熟、标准化引发了技术创新、直接投资与贸易政策在全球范围内的调整；四，与北方的发明和创新、南方的模仿与追随相关联的，是北方的产业升级以及随国际外包与FDI而来的产业向南方即发展中国家的不断迁移；五，与上述现象相关联的是，发达国家与发展中国家之间收入差距的不断扩大以及发达国内部技术熟练工人与非熟练工人之间收入差距的不断扩大。 　　面对上述典型的事实，经济学家必须回答的问题是：知识密集型产品在整个世界贸易中所占的比例为何不断上升？以北方的发明与创新、南方的模仿与追随为特征的世界技术创新模式是怎样形成的？这种技术创新模式与世界收入分配不平等有怎样的联系？它又与国际贸易的动态演化方式有怎样的联系？为了回答这些问题，经济学家在产品生命周期分析框架内建立一般均衡动态模型——它们包括Krugman（1979）开创的外生性产品开发模型、Helpman（1991）开创的内生性产品开发模型与Grossman and Helpman（1991a）质量阶梯模型。在这里，我们将阐述与评析有关技术创新、收入分配与国际贸易模式的动态演化的国际学术前沿进展。 　　二、产品开发、收入分配与贸易模式的动态演化 　　正如人的生命成长要经历青年、中年与老年这样一个演化过程一样，每一种产品也要经历一个包括以开发与试制为核心的导入期、以批量生产与出口为核心的成熟期以及以规模生产与国际投资为核心的标准化期。在产品的导入期与成熟期，西方发达国家是新技术与新产品的发明者、生产者与出口者，发展中国家则是该产品的进口者与消费者；在产品的标准化期，发达国家成为该产品的投资者、进口者与消费者，而发展中国家则成为该产品主要的生产者与出口者。与这种发生在全球范围内的产品、企业与产业的生产方式、贸易模式、与投资方式的随时间的演化相伴随的，是发达国家与发展中国家收入差距的不断扩大。那么经济学家需要回答的一个重要问题是，在全球范围内，技术创新与转移机制怎样导致了产品生命周期产生与贸易模式的演变，这种技术创新基准的贸易模式的演化同发达国家与发展中国家收入差距，也就是南北收入差距的不断扩大之间存在着怎样的联系？ 　　1.创新、技术转移与世界收入分配 　　将Vernon（1966）的描述性的产品生命周期假设建模为比较严格的数理模型，即一般均衡动态模型，并且奠定关于产品开发、技术进步与贸易模式动态演化关系的研究基础，是Krugman（1979）的最大贡献。在其产品生命周期基准的外生性产品开发模型中，Krugman假设新旧产品存量随时间的变化是由技术变动，即技术创新与技术转移两个过程决定的。技术创新是新产品创造的过程，而技术转移则是新产品转化为旧产品的过程。并且北方的技术创新率与南方的技术模仿不是企业跨期利润最大化的结果，而是外生给的。在这些条件下，Krugman证明了如下的关系：首先，技术创新与技术转移的连续发展决定了北南贸易模式的动态化。初始的产品引入与出口由北方即发达国家完成，但最终的生产与出口由南方即发展中国家替代。随着时间的发展，贸易最终趋向于一个动态均衡，在其中，北方出口新产品，进口老产品。其次，技术创新与技术转移的连续发展也决定了北南收入的不平等，即北方在创新上的领先性造就了其在新产品上的垄断地位，即使两方在可比较的职位上同样有效，但是较之于南方，北方仍然具有较高的工资水平。而且由于北方工资部分反映了北方新产品的垄断租，南方技术转移的加速与北方技术创新的放慢将会缩小工资差异，并且导致北方工人生活标准的绝对下降。 　　2.关税、技术转移与国民福利 　　根据经验，人们已经广泛地认识到，由发达国家向发展中国家的技术转让，对国家间的贸易模式与相对收入有重要影响。而且Krugman（1979）的分析已经给出