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关于外部性来源与理论流派的文献综述 张秀丽 葛波军 刘刚 (曲阜师范大学) 【摘要 】本文从外部性的理论来源入手，分析外部性理论的主要理 子能，供不应求和私人垄断的企业。”虽然把产权与制度因素作为 论分支和基本观点。通过文献综述，从各经济学流派与主流经济学 外部性问题的成因，在一定程度上避免了外部性概念的难以落到 的争论入手解释外部性理论在经济学发展过程中的地位，并进一 实处的“空盒子”问题，但是 ，这种作法，反而使得 “外部性”概念本 步阐述外部性理论发展的基本趋势。 身与马歇尔和庇古的观念相去甚远甚至是背道而驰：如果外部性 【关键词】外部经济，外部性，货币外部性，技术外部性 的问题仅仅是由于产权界定不清所致，那么外部性问题完全可以 通过解决产权和制度安排上的问题而实现其 “内部化”，这样一来， 外部性的概念由来 己久，关于外部性问题的理论更是汗牛充 外部性问题，也就不再经济系统无法解决的“外部”问题了。 栋，随着研究的推广，关于外部性的相关理论也已经 由经济学基础 同样不满于马歇尔和庇古对外部性问题研究的学者还有著名 理论领域的争论，演变为学者们讨论环境、空间集聚、公共政策以 学者杨格，他在其名篇 报《酬递增与经济进步》一文中，他借用了庞 及管理经济学等传统主流经济学难以分析的应用经济学领域相关 巴维克的“迂回生产”概念，进一步深化了对分工和规模经济的解 问题 的重要理论基础 。 释，从而明确了各产业间相互推动共同进步的内生演进机制，从而 一 、 外部性的由来 将在马歇尔和庇古的分析中作为经济系统外的“外部性”因素明确 施蒂格勒认为在亚当斯密的理论中，既强调市场竞争这个 “看 的纳入了市场分工体系之中。 不见得手”的作用，也强调 “分工受市场广狭的限制”，而这两者之 三、主要理论分支和基本观点 间却又存在矛盾，无法兼容，施蒂格勒将这一问题称之为 “斯密困 二战前后，关于外部性问题的研究，成为学者们改造和突破传 境 (SmithDiiemma)”。一般认为，马歇尔为了解 斯密困境”所导 统的新古典经济学分析框架的重要切入点，相关理论成果直接推 致的市场竞争与规模经济之间的矛盾，即“马歇尔冲突”，将规模经 动了经济学领域的新发展，大致来说，关于外部性问题的研究有 以 济所带来的收益递增 问题分为 “内部经济”与 “外部经济”：“对于经 下几个主要的理论分支。 济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一 第一，继承马歇尔和庇古的思想，将外部性问题作为市场失灵 类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展：第二类，即生产的扩 问题依然强调政府税收等手段的作用。这一理论分支，不但强调外 大来源于单个企业 自身资源组织和管理的效率。我们把前一类称 部性作为 自发的市场经济无法解决的“市场失灵 ”问题 ，而且试图 作 外‘部经济 (externaleconomies)’，将后一类称作 ‘内部经 将所有背离 “帕雷托最优”状态的“市场失灵”现象都作为 “外部性” 济 (internal economies)’。”这里的“外部经济”，一被认为是 问题：“将外部经济这一概念扩展是理所当然的，也是有用的，这远 对外部性问题最早的阐述。庇古则在马歇尔理论的基础上，进一步 比限制要好，最好让 外‘部性’代表这样一种现象，即在用价格划分 在其 福《利经济学》中通过个人成本、个人产出以及社会成本和社 成本与收入时，出现非帕雷托的成本与收益关系的现象”。既然把 会产出之间的比较，进一步阐述了外部经济和外部不经济 问题： 外部性 问题依然视为 自由竞争的市场经济体系无法解决的问题， “必须分清楚两种不同的边际净生产，即我分别称之为社会和个人 那么通过政府干预来征收 “庇古税”也就是理所当然的了。代表这 的边际生产……在某些情况下，这 (aP个人边际生产)等于社会边 一 思想的主要是鲍莫尔等人，在关于环境污染的相关研究中，他们 际净生产，在些情况下则大于，在某些情况下则小于社会边际净生 依然强调政府税收的作用，而且通过相应的模型计算了确定最优 产。”这两种不同的情