基于中国汽车企业的实证的分析.doc

异质性企业、生产率与出口市场选择 ——基于中国汽车企业的实证分析 马风涛/吕智 ? 2012-10-23 10:01:00　　　来源：《中南财经政法大学学报》(武汉)2012年3期 　　 　　【英文标题】Heterogeneous Enterprises, Productivity and Choice of Export Market: An Empirical Analysis Based on the Auto Companies in China　　【作者简介】马风涛（1979-），男，山东青岛人，山东科技大学经济管理学院讲师，博士（山东青岛266590）；吕智（1979-），男，河北秦皇岛人，对外经济贸易大学国际经济贸易学院讲师，博士（北京100029）。　　【内容提要】本文基于异质性企业贸易理论，利用中国700余家汽车企业的微观数据，实证分析了企业生产率与出口行为的关系。出口企业的生产率水平高于非出口企业，生产率水平决定企业的出口决策，总体上存在企业的自我选择效应。在一定条件下，生产率水平最高的企业进入发达国家市场，生产率较高的企业进入发展中国家市场，而生产率最低的企业在国内经营，生产率水平决定了企业的出口市场选择。以发达国家为出口市场的企业生产率的增长速度与非出口企业相比没有明显的差异，没有显著的出口学习效应，但是以发展中国家为出口市场的企业生产率的增长速度要高于非出口企业，存在显著的出口学习效应。　　【关 键 词】异质性企业/汽车企业/生产率/出口学习效应/出口市场选择 　　一、引言与文献综述　　随着全球经济一体化程度的逐步加深，经济学者和贸易政策制定部门对企业的生产率和出口行为之间的关系有一定的研究。近年来蓬勃发展的异质性企业贸易理论认为，并不是所有的企业都从事出口活动，只有那些生产率高的企业才可以克服出口所带来的额外成本，进入出口市场并获得利润，这就是所谓的自我选择效应[1]。企业进入出口市场之后，竞争加剧、知识积累、技术转移等因素可能促进企业的创新能力和生产率水平得到进一步提升，即可能存在所谓的出口学习效应。很多来自发达国家的经验研究证实了企业自我选择效应的存在，但出口学习效应的实证文献较少。Bernard和Jensen发现新进入出口市场的企业生产率水平明显高于非出口企业，企业在进入出口市场之前其生产率就已经发生显著改变，但出口企业的生产率增长速度与非出口企业相比没有明显差异[2][3]。Greenaway和Kneller利用英国1989-2002年的企业调研数据库研究发现，企业的生产率越高，其进入出口市场的可能性就越大，另外，出口经验、企业规模和工资水平也是决定企业出口的重要因素[4]。Fari as和Martín-Marcos发现企业出口与生产率水平、企业规模、工资水平和创新能力等微观指标具有正相关性，在企业进入国际市场之前，新出口企业的相关业绩指标明显优于非出口企业[5]。Sébastien和David使用美国泛洛杉矶地区1987-1997年的企业数据检验了企业生产率和出口之间的关系，发现自我选择效应比较明显，但是没有发现显著的出口学习效应[6]。基于发展中国家的视角，Van Biesebroeck使用9个撒哈拉沙漠以南国家的企业数据，考察了低收入国家出口企业与非出口企业之间的差异及其原因，发现高生产率企业更可能出口，出口企业的生产率增长速度要明显高于非出口企业[7]。Cole等使用泰国制造企业的数据，发现合资企业比国内企业更可能出口，而且部分国家的合资企业出口的可能性更大，他们发现企业存在明显的自我选择效应，但是没有检验是否存在出口学习效应[8]。　　目前，国内关于中国企业生产率与出口行为之间关系的实证研究还较少，唐宜红和林发勤通过中国2005年工业普查的企业数据，检验了企业的自我选择效应，发现企业生产率越高越容易出口，外商投资企业和东部地区企业更容易出口[9]。张礼卿和孙俊新采用2004-2007年中国规模以上制造业企业的数据，检验了企业的出口学习效应，发现出口对企业全要素生产率增长的影响不显著[10]。综合国内的研究成果，我们发现绝大部分文献仅仅检验了企业的生产率和出口之间的关系，分析了企业的自我选择效应或出口学习效应，但是系统研究某一部门异质性企业的生产率与出口行为之间的关系，特别是生产率对异质性企业出口市场选择的影响的文献还不多见。根据异质性企业贸易理论，企业的生产率水平越高，越容易进入出口市场，那么是否生产率水平能否影响企业的出口市场选择？企业的出口学习效应是否存在？　　二、数据来源与数据描述　　本文的实证分析数据来自《中国汽车工业年鉴》，该年鉴是全面记述中国汽车工业发展的综合性及权威性大型工具书。本文选取2000-2004年的中国汽车生产企业作为研究对象