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评估标准与资料收集 CH5 评估标准与资料收集 一、评估标准概念 用于评估各项备选政策（或项目）的关于目标范畴的特定陈述。 对照标准，评估者能够按优先顺序对方案进行排列。 二、一些重要的经济学概念 不少在政策分析中重复出现的概念是从微观经济学领域中引进的。 （一）理想市场 即完全竞争市场（Perfectly Competitive Market ）： ● 交换和竞争没有任何阻力和干扰的理想化市场 理想市场的特征 人数很多的小规模卖者和买者； 产品是同质的； 自由进入和退出市场，即生产要素充分流动； 完全的信息和知识； 理想市场的特征 经济当事人完全理性； 经济利益可分性与所有权的确定性； 企业和个人的经济活动不产生外部效应； 规模报酬不变或递减。 市场失灵（market failure） 现实市场中不符合完全竞争假定条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面。 市场失灵分为两类： 第一类市场失灵是指现实市场中不符合完全竞争假定条件的方面。 第二类市场失灵是指完全竞争市场运行结果本身的缺陷，即它所产生的资源配置或收入分配状态不理想。 第一类：竞争失灵（competition failure） 现实市场的某些领域中存在着垄断（monopoly）和寡头（oligopoly），因而不能通过市场竞争来实现理想目标。 第一类：公共产品（public goods） 公共产品在消费中使公众共同受益，产权界定成本高昂。 第一类：外部效应（externality）： 在现实生活中，有些产品或服务具有外部效应，即产品或服务对生产者或购买者以外的其他人产生的影响，外部效益或者外部成本。 第一类：信息失灵（information failure） 理想的市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。 第一类：交易成本（transaction cost） 现实的市场中，交易总是有成本的。维护产权，寻找交易对象，签订交易合同都会发生成本。生产结构的调整也会耗费资源。这种情况显然于完全竞争所要求的条件不相符。 第一类：宏观失衡 现实市场中由于存在价格刚性、非市场因素的影响造成经济萧条与经济过热的情况交替出现，并且在短期内不能自行调整。 第二类：偏好不合理 个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性的前提条件，因为市场就是按所有个人的偏好来配置资源的。现实市场中的某些人在某些时候对某些产品在某种程度上偏好可能不合理。 第二类：收入分配不公 由于各人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质和量上有很大差别，按市场规则进行分配会造成贫富差距，而且这种差距又会成为收入分配差距进一步扩大的原因。 (二）成本 成本是政策评估的中心。经济学家一般将成本看作是资源的投入使用。 政策评估人员必须首先为任何一个计划测定直接成本，包括一次性固定成本、借贷成本和实施维持成本；同时还要测定间接成本，即与政策相关联的成本。 （EX3.建设一个停车场可能会增加市内的交通拥挤程度） 边际成本 指在一定产量水平下，增加或减少一个单位产量所引起成本总额的变动数，用以判断增减产量在经济上是否合算。 当产量未达到一定限度时，边际成本随产量的扩大而递减，但当产量超越一定限度时，就转而递增。 计算见WORD文档。 （三）收益 在假定市场没有重大失常的情况下，收益通常是指可以进行买卖的、且价格相对容易确定的物品或者服务。 当市场价格无效或者失常的时候，确定收益价值的一种办法是运用影子价格。 影子价格 影子价格是在生产价格基础上考虑了供求效应因素。 一般认为国内影子价格由生产价格和经济效果系数两部分组成。生产价格反映直接成本，经济效果系数反映与供求效应有关的间接成本。 比如，一吨煤炭的生产价格为100元，利用一吨煤炭所产生的经济效益即经济效果系数为200元，那么煤炭的影子价格等于300元。－ 三、通常使用的评估标准 政策的性质决定了评估标准的类型。 1、技术可行性 衡量政策的产出是否达到了预期目的。 EG.桥梁建设是否会改善交通状况？ 2、经济与财政可能性 首先衡量的是项目成本的大小，其次衡量项目产生的收益是多少。 收益可能是直接的或者间接的、短期的或者长期的、可量化的或者不可量化的。 3、政治可行性 核心问题：政策是否会被相关集团接受？ 可接受性（acceptability)：既指确定一项政策是否可以被政治过程中的行为者接受，又指委托人和其他相关行为者是否乐于接受新政策。 适当性(appropriateness)：政策目标与社会的价值观是否协调。 法定标准(legal)。 公正(equity)。