监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度-厦门乾照光电.pdfVIP

厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 厦门乾照光电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （于2014年3月25日经第二届董事会第十五次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范厦门乾照光电股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公 司”）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，维护证券市场 秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董 事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、 《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买 卖本公司股票行为的通知》以及《厦门乾照光电股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等相关规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股票买卖禁止规定 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 1 厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”） 和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六 个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司 股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司 股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得 买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后二个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其 他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一） 董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； 2 厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的 自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制 度第十四条的规定执行