论述证券市场因虚假陈述应承担的民事责任.pdf

摘要 证券市场虚假陈述所涉及的问题较多。本文主要选取了虚假陈述的责任主体、构 成要件和虚假陈述民事赔偿机制等问题，并结合其它国家证券市场虚假陈述的理论做 了研究。在对现有法律深入了解的基础上，就以上各方面问题进行了分析，并对我国 进一步完善证券市场虚假陈述的立法提出了思考和建议。 虚假陈述是证券侵权行为之一，主要包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。每 一种虚假陈述都是违背事实真相的行为。本文第一章对虚假陈述做了概要总结，概略 叙述了虚假陈述的含义，并将之分为三类，笔者将结合现已发生的郑百文、银广夏等 实例介绍其抽象的含义，使之具体化。 接着，第二章根据各责任主体自上市公司成立、运营到迸一步扩展过程中所起的 作用，将其分为四大类：(一)发起人或控股股东等实际控制人、发行人或上市公司； (二)证券承销商、证券上市推荐人：(三)发行人、上市公司、证券承销商、证券 上市推荐人之负责任的董事、监事、经理等高级管理人员；(四)专业中介服务机构 及其直接责任人；(五)其他责任人。 本文的目的集中在“证券市场因虚假陈述承担民事责任的构成要件”方面，笔者 结合国内现有的法律法规，同时也将试图移植英美相关法律中适合中国的规定，从而 提出一些见解，为完善我国证券法规提供～点细微的