1国际货物买卖风险转移法律问题研究.pdfVIP

第一章风险概述 第一节基本概念 国际货物买卖产生于人类社会的第一次大分工，有了剩余物质，产生了交换。 起初仅仅是物物交换，之后发展为物与货币的交换。2国际贸易在国际经济活动 中占有重要的地位，是国际经济活动不可缺少的重要组成部分。英国古典经济学 家亚当·斯密认为，“如果一件东西在购买时所费的代价比家内生产时所费的小， 就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。……如果 外国能比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自 己的产品的一部分去向他们购买。”3他从经济学的角度阐明了国际贸易存在和 发展的动机亦或是目的。笔者将现对本文的两个基本概念予以定义。 一、 国际货物买卖之定义 国际货物买卖是各国国内法的重要调整内容。从本质上说，国际货物买卖是 货物买卖的一种，各国国内法对货物买卖风险相关的概念界定，转移规则，法律 救济等都予以重点关注。但是，相对于国内货物买卖，国际货物买卖因其涉及跨 国因素，不可避免的产生许多特殊问题，因而受到了法律学者诸多关注，而风险 转移问题更是经久不衰的永恒议题。对于货物买卖的国际性，我国原《涉外经济 合同法》以当事人具有不同的国籍作为国际性的标准。《联合国国际货物销售合 同公约》(ConventionforInternationalSaleofGoods，CISG，以下简称《销售合 同公约》)的第一章第l条定义为，如果合同的当事人的营业所设在不同的缔约 国，他们之间达成的合同就是一个国际合同。相反地，如果合同当事人营业所设 在同一个国家内，尽管他们的国籍不同，他们之间达成的合同也不具有国际性。 2王传丽著：《国际贸易法一一国际货物贸易法》，中国政法大学出版社，1999年5月第一版，第4页。 1亚当·斯密著： 《国民财富的性质和原因的研究》下卷，商务印书馆1974年版，第28页。 《销售合同公约》的这种定义，“出于减少合同当事人因合同国际性而产生争执； 减少援用国际私法规则”4的目的，无可厚非。在其他情况下，有些则采用与一 个以上的国家有重要联系、合同涉及不同国家之间法律的选择或影响国际贸易的 利益等标准。但是为本文目的，笔者设想对“国际性”予以尽可能广义的解释， 仅仅排除根本不含有国际因素的情形。 将货物买卖的国际性予以宽泛的理解，可以是具有以下特点的货物买卖：一、 当事人营业所设在不同国家；二、买卖标的货物因运输等跨越了国境：三、当事 人属不同国籍；四，合同的订立地，生效地，实际履行地具有国际性等。 作为最古老的国际贸易形式5，国际货物买卖一般具有这样的特点：第一，当 事人位于不同的国家，彼此不是很了解，缺乏信任；第二，当事人所处的国家的 法律制度不尽相同，由此导致当事人的权利义务不同，争议的解决方式不同；第 三，国际货物买卖一般需要经过长距离的运输，货物较长时间处于第三人控制中， 程序多，风险大；第四，货物以及货物的所有权和风险经常会出现分离的情况； 第五，货物和与货物相关的单据是分别处理的，具有不同的法律效力，甚至有时 交付单据即可以获得偿付。 二、风险之定义 “风险”一词，本非严格的法律用语，至今学术界和实务界尚无统一且能 被普遍接受的定义。何谓风险的问题，国内外学者从不同的专业角度对其有着不 同的阐述，如：美国学者海斯(Haynes·J)从经济学角度提出的“风险一词在 经济学中和其他学术领域中，并无任何技术上的内容，它意味着损害的可能性。” 6有学者认为国际货物买卖的各方当事人在贸易过程中要面临发生多种多样的损 失的可能性，其中包括国家性的风险，比如贸易制度，反倾销政策，政治因素等； 市场性风险，比如行情波动，汇率风险，利率风险等；还有欺诈性风险，比如合 同欺诈，货物运输欺诈，国际结算欺诈等。7但是需要指出的是，并非所有风险 ‘张玉卿主编：《国际货物买卖统一法：联台国国际货物销售合同公约释义》，中国对外经济贸易m版社 1998年9月第一版，第13页。 3韩立余著：《国际贸易案件的审理》，人民法院出版社2000年10月第一版，第60页。 6黄荣文著：《国际贸易风险》，福建教育出版社．2004年11月第一版．第13页。 7同上注，第20—23页。 都属于风险转移制度所涵盖的风险范围。相对而言，国际货物买卖中的风险概念 所覆盖的范围要窄一些。 查阅各国或地区有关立法及国际条约，往往不屑于用专门的语言对“风险” 进行厘清和界定，因其不言而喻的含义，一般只是将其蜻蜒点水般一笔带过，最 多也只是以隐含的方式加以表述，如《德国民法典》第44G条规定的“物的意外 灭失或意外损毁风险”8， 《日本