大洋电机：独立董事2010年度述职报告(李师左)2011-01-29.pdf

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司 法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立 董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章 程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将2010 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2010 年度，本人参加了公司召开的历次董事会，积极出席公司股东大会。公司 在2010 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它 重大事项均履行了相关程序，合法有效。2010 年本人没有对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议的情况。2010 年本人出席董事会会议和股东大会会议的情况 如下： 1、2010 年度公司董事会会议召开10 次，本人亲自出席会议10 次。 2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 3、公司2010 年度召开的三次股东大会，即2009 年年度股东大会、2010 年第一 次临时股东大会、2010 年第二次临时股东大会，本人均亲自出席。 二、发表独立意见的情况 依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小 企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定， 作为公司独立董事，本人就公司20 10 年生产经营中的重大事项发表独立意见。 (一）、2010 年3 月21 日，在公司第二届董事会第六次会议上，本人对公司 《关 于聘任财务负责人》、《关于董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度及操作方案》、 关于修订《中山大洋电机股份有限公司骨干人员福利金管理办法》发表了独立意见。 1、对《关于聘任财务负责人》的独立意见： （1）、任职资格合法 经审阅本次会议拟聘任财务负责人伍小云先生的简历和相关资料，我们认为其 1 中山大洋电机股份有限公司 教育背景、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验以及目前的身体状况均能够 胜任所聘岗位的职责要求；不存在《公司法》第147 条规定的情形以及被中国证券 监督管理委员会处以证券市场禁入处罚并且禁入期限未满的情形；与公司控股股东 及持有5%以上的股东及公司的董事、监事、高管之间无关联关系。任职资格符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件。 （2）、程序合法 公司高级管理人员的提名、审议、聘任程序符合《公司章程》的有关规定，我 们同意公司董事会聘任伍小云先生为公司财务负责人。 2、对《关于董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度及操作方案》的独立意见： 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度及操作方案的出台有利于健全公司的 激励与约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提 高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。综上所述， 公司实施董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度及操作方案符合上市公司治理及 内控要求，符合公司未来发展要求及其全体股东的长期利益。 3、对关于修订《中山大洋电机股份有限公司骨干人员福利金管理办法》的独立 意见： 公司修订《中山大洋电机股份有限公司骨干人员福利金管理办法》有利于健全 员工中长期激励机制，保障和提高公司骨干人员退休后的生活水平，建立多层次的 养老保障体系，调动骨干人员的劳动积极性、创造性和责任心，增强企业的凝聚力 和创造力，同时规范公司对福利金管理和使用，促进公司健康持续发展，符合公司 未来发展要求及其全体股东的长期利益。 （二）、2010 年3 月28 日，在公司第二届董事会第七次会议上，本人对公司《内 部控制自我评价报告》、《关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况》、 《2009 年度日常