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自然垄断行业国有经济控制力问题探讨 吉林大学中国国有经济研究中心 任俊生 古涛 摘要：本文认为，自然垄断行业的技术经济特征和中国的社会主义基本经济制度要求国有经济控制自然垄断行业。在今后一段时期内，中国的自然垄断行业应该以国有经济为主体。国有经济要控制自然垄断行业的总资产、主要生产能力和技术制高点，控制骨干企业的产权和经营决策权。当务之急是对自然垄断行业进行股份制改造，促进其迅速发展，保证国民经济持续高速增长对基础设施产业的需求。 关键词：自然垄断行业，国有经济，控制力 所谓自然垄断行业，原来主要指由于成本弱增性而导致独家垄断市场结构的经济部门，如电力、电信、自来水、管道燃气和铁路运输等行业。众所周知，二十世纪八十年代以来，西方发达国家对自然垄断行业普遍实行了私有化，即采取了国有经济退出战略。但在中国，党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》明确提出，国有经济需要控制的关系国民经济命脉的重要行业和关键领域包括自然垄断和提供重要公共产品和服务的行业。那么，中国的国有经济为什么要对自然垄断行业保持控制力，理论基础何在？国有经济对自然垄断行业控制力的含义和目标是什么？中国国有经济对自然垄断行业控制力的现状如何，还有那些急待解决的问题？这些是本文试图讨论和回答的主要问题。 （一） 分析一个行业与国有经济的关系，主要应该考察三个方面因素的影响：首先是该行业的技术经济特征，这是决定该行业与国有经济关系的基础因素；其次是国家基本经济制度的影响，这是决定该行业与国有经济关系的重要因素；第三是自然垄断行业发展的实际需要，它是决定该行业与国有经济关系的现实因素。下面我们分别进行考察。 自然垄断行业，如电力、电信、自来水、管道燃气和铁路运输等行业，其生产经营过程一般包括产品的生产、输送和供应三个阶段或三类业务。近年来，由于技术进步、市场规模扩张等原因，很多自然垄断行业的业务性质已经发生了变化。现在已经很难找到完全和纯粹的自然垄断行业。现在中国的电力、电信、自来水、铁路和管道燃气行业还可以称作自然垄断行业，是因为到目前为止这些行业都还至少保留着一项关键性的自然垄断性业务，如铁路网经营业务、电力输配业务、市内电话业务以及城市自来水和管道燃气输送业务，在一个市场范围仍然只有一家企业存在，如电网公司、自来水公司、煤气公司以及铁道部等。 自然垄断行业的技术经济特征主要有四个： 一是投资规模大，回收期长，资本的沉淀性强。一般来说，在一个国家的工业化初期，私人资本规模小并且追求短期盈利，无力进入或不愿进入自然垄断行业。换句话说，存在市场失灵问题，需要国有资本投入该行业。 二是自然垄断行业的核心业务和主要业务存在自然垄断性和寡头垄断性。所谓核心业务主要指自然垄断行业的管网输配业务，如铁路网经营业务、电力输配业务、市内电话业务以及城市自来水和管道燃气输送业务。这些业务具有明显的成本弱增性，容易导致独家垄断的市场结构；所谓主要业务是指火力发电、大城市的自来水和煤气生产、铁路的客货运输业务等。这些业务目前仍然存在明显的规模经济性，并由此而导致寡头垄断性市场结构。自然垄断和寡头垄断都是市场失灵。对这种市场失灵问题，有两种解决方式：一是实行私人生产方式，由政府进行行业规制来消除垄断的负面影响。这样做可以获得较高的生产效率，减轻政府的财政负担或者说公共投资负担。但要产生政府的规制成本；二是实行公共生产方式，由政府投资设立国有企业进行垄断性经营。但是在市场经济和企业追求盈利条件下，仍然需要政府的行业规制。而且一般说来，国有企业效率低于私人企业，这样，这种方式既不会减轻政府的公共投资负担，又要产生政府规制成本，还不见得提高行业生产效率，因此并不经济。这使我们看到，自然垄断行业的行业垄断和市场失灵，并没有使它与国有制之间产生必然联系，充其量只能说是一种或然联系。 三是自然垄断行业具有很强的准公共品属性。自然垄断行业在社会经济结构中属于基础设施产业，当代的人类社会生产和生活，离不开电力和燃气作为动力和能源，离不开铁路和电信进行旅客、货物和信息的空间位移，离不开自来水作为生产和生活不可替代的物质条件。自然垄断行业作为支撑整个国民经济发展和人民生活的不可或缺的公共平台，政府对它的建设和提供负有最终保证责任。也就是说，自然垄断行业的产品由于具有可排他性，因此具备由私人企业经营和提供的可能性，它并不要求绝对由国有企业提供；但是如果私人企业由于这样或那样的原因不能提供，国有经济就必须承担起这个义不容辞的责任。 四是自然垄断行业具有很强的正外部性。自然垄断行业并不仅仅是经济发展的必备物质条件，一个国家铁路、民航、电信事业的发展水平，电力和自来水供应的普及程度，是一个国家社会文明发展程