证券公司变更持有5以上股权的股东、实际控制人审批.docVIP

证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 一、行政许可事项名称：证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批（上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外） 二、关于依据的规定 《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》第14条：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：　　（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；　　（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。　　未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。 《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕24号）：自本决定施行之日起，住所地在……、广西壮族自治区、……的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项，应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做