限下商业调查实际操作中存在的几个问题.docVIP

限下商业调查实际操作中的问题探讨 从2005年开始，国家统计局在2004年经济普查的基础上,再次修改限下商业抽样调查方案。根据这一方案，很多省都执行了国家新的方案, 对限下商业采用月度抽样调查推算总体的方法。但在实际操作中，由于基层在调查实施过程中，调查方法与实际调查方案出现偏差，导致调查误差大、数据质量欠佳等问题。本文主要从基层调查的角度，对几个主要问题作一些探讨： 样本量的确定 近年来，由于限下商业调查数据质量欠佳，有人提出增加样本量的观点。笔者认为，这种方法未必能解决问题的根本。贸易抽样调查的主要指标是以零售额、营业收入为核心指标,对被调查的经营单位而言这些指标都比较敏感,许多经营者不太愿意将其如实填报。这使得调查的实际操作会很困难,不仅拒访率较高,所得的原始记录的可靠程度也较差,因此这类调查的计量误差较大。由于计量误差大,因此贸易抽样调查没有必要抽取很大的样本以求过分降低抽样误差,而必须在调查表设计以及调查的技巧方面下功夫,尽量降低包括计量误差在内的非抽样误差。样本量的确定以抽样方案规定的样本数为基础，满足估计量方差上限与估计量离散系数上限的精度要求就可以了。 二、调查技巧的采用 限下批发零售业和住宿餐饮业中,除一般纳税人的企业及部分小规模纳税的企业税务部门要求建立财务帐外,很多小企业和个体经营户税务部门都不要求做帐, 而且考虑到税负、优惠政策和规范财务帐方面的原因, 零售业、住宿业、餐饮业等行业的经营者更愿意把企业登记成个体户。因此多数限下商业企业、个体户无帐可查, 经营情况都在经营者的脑袋里。如果任凭经营者上报, 大部分都会少报营业额，更有个别批发和餐饮企业上报数不到实际营业额的五成。虽然统计法规定可以对不提供真实统计资料的企业、个体工商户实施统计执法。但执法调查取证很难, 只能通过说服教育和感情投资。有的调查人员为了取得比较真实的数据, 不得不经常到调查对象店里消费，以取得对方好感，再通过旁敲侧击套取数据。所花时间和精力都很大，操作性不强。鉴于调查获取真实数据难度大的现实情况, 很多地方要求调查员对上报数据和实际经营情况差距比较大的限下数据进行科学评估, 强调调查员对调查数据的真实性负责。但是调查员评估数据也存在问题。一是调查员水平参差不齐, 同样一家店铺, 十个调查员可以评估出十个数据; 二是调查员队伍人员变动频繁、专业知识缺乏,有经验、有能力、专业知识强的调查员不多,培训任务重; 三是调查员对商业季节经营变化不敏感,评估不科学,数据波动不符合季节变动特点等。有的地方尝试采用让调查对象记流水帐的方式, 效果也不理想, 一般也记不到实际经营数的三分之二, 而且成本高, 要付给调查对象较高的的记帐费用。多种调查方法比较, 采取调查员入户调查, 回忆式填报的做法比较可行。成本推算法是取得企业较真实数据的一种方法。现采用的限下商业样本单位调查表补充资料就是对调查单位所报核心指标销售额、营业收入、零售额核实的参考指标。重点要注意的指标是毛利率和工资。 三、样本的抽样方法 样本抽样方法是否科学对总量的推算、公差的降低、抽样误差的减少起到决定作用。目前，区县内的下一阶抽样单元,即二阶抽样单元,有两种选择。一种取工商所年检的单位数,一种采用街道、乡、镇的经济普查登记的单位数。抽样时先分层，根据每个区县不同工商所(或街道、乡、镇) 的具体情况来划分,其中本区县商业特别集中的工商所(或街道、乡、镇) ,辖区内商业特别集中的街道及城镇等,应作为自我代表层处。对居委会与村委会的抽样也是先分层,其中居委会按繁华地区及非繁华地区分为两小层;在每个居委会或村委会层内均按简单随机抽样或等距抽样方法抽取样本居委会或村委会。若每层中居(村) 委会的个数小于或等于2 时,则全部调查。对每个样本居(村) 委会,第一次调查采用整群抽样,调查内容主要是清点该居(村) 委会中经营单位的总数,并对它们按规模及经营类别进行必要的分层。第二层调查是对经营单位的实际调查。如果居(村) 委会中经营单位总数N≤5 ,则对所有经营单位进行调查;否则,在这些经营单位中按分层随机或分层系统抽取n个（各区、县可根据实际情况调整）经营单位进行调查。 四、抽样误差的控制 抽样调查误差主要有两种，一是系统性误差，一是调查误差。系统性误差，是在调查前就可以根据调查样本数量和总体中各单位之间的差异程度进行计算，并控制在允许范围以内。按国家原方案的要求，商业限下小样本抽样误差在95 %置信水平下,核心指标的相对误差限控制在15%以内。系统性误差在事前就可以通过严格的、科学的抽样方法去控制，这里我们主要探讨调查误差。 商业限下样本的抽样框基本上是4年一定，就是以经济普查为原始资料数据，以分层设置抽样框。但在这4年中，经营户的消亡、新增变化是很大的，即使每年