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证券基础知识和交易常识 华西证券 一、证券基础知识 证券的分类 股票的特征 债券的特征 基金的分类 股票、债券、基金的区别 证券市场 证券公司 证券交易所、证券登记结算公司 证券的分类 证券 无价证券 有价证券 商品证券 货币证券 资本证券 股票 债券 基金 衍生产品 股票的特征 债券的特征 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性 收益性 安全性 流动性 偿还性 基金的分类 封闭式基金 开放式基金 股票、债券、基金的区别 1.反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系。 2.所筹资金的投向不同。股票和债券是融资工具，筹集的资金主要投向实业，基金主要投向其他有价证券。 3.风险水平不同。基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。 证券市场 发行市场（又称一级市场）。是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所。主要作用：1.为资金需求者提供筹措资金的渠道，2.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化，等等。 证券交易市场（二级市场）。是买卖已发行证券的市场。是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行发行市场充满活力。 证券公司 综合类证券公司 经纪类证券公司 证券交易所、证券登记结算公司 证券交易所：1、有固定的交易场所和交易时间；2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；3、交易对象限于合乎一定标准的上市证券；4、通过公开竞价的方式决定交易价格；5、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；6、实行三公原则，并对证券交易加以严格管理。 深圳证券交易所 上海证券交易所 证券登记结算公司 二、证券交易常识 证券交易 入市流程 传统流程与银证通流程对比（表象） 存管制度 新股发行方式 交易常识 网上交易分析软件的简单应用 证券交易 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的原则：公开、公平、公正 证券交易的种类：股票、债券、基金交易等 入市流程 传统流程与银证通流程对比（表象） 有效证件 股东代码卡 为证券营业部 证券存管 上海证券交易所实行全面指定交易制度 深圳证券交易所实行托管证券公司制度 新股发行方式 进程 股票简称、股票代码 证券交易常识 1、证券交易的原则是公开、公平、公正 2、股票交易现在采用足额保证金、现货交易 3、交易时间------竞价方式 4、股票竟价实行价格优先、时间优先的原则 5、涨跌幅限制 6、股票交易单位：深沪A、B股、基金以100股（一手） 或其整数倍为单位委托买卖。 7、股票报价单位：深沪A、B股为0.01元人民币，基金 为0.001元人民币，深B为0.01港元，沪B为0.001美元。 9、分红、配股---上市公司送红股、转赠、派息，均通过 交易系统自动分发到股民帐上，股民无须自行登记， 但配股缴款、增发优先认购部分需要客户自己在规定 时间内通过交易系统进行认购。 10、交易制度：深沪A、B股交易实行T＋1制度，即当日买 入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖出股票解 冻的资金可在当日再次买入。 交收制度：A股：实行T＋1交收，即买入的股票在第二 个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资金在第 二个交易日方可取出；B股：实行T＋3交收，即第四个 交易日才能完成资金和股份的正式交收。 注：只有正式交收才能办理提取股票或办理转托管、 撤消指定等手续。 交易分析软件 简单应用 技术分析 谢谢 * * * *