开放式基金新版系统参与人全网测试方案.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司开放式基金业务文档 开放式基金新版系统 参与人全网测试方案 中国结算开放式基金工作组 二○○九年六月 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 Page 1 of 16 目 录 1 测试目的 2 2 参测单位 3 3 测试内容 3 3.1 TA服务模式 3 3.2 测试覆盖业务 4 3.3 测试数据接口 4 4 测试时间安排和数据传送时点 5 4.1 测试业务时间安排 5 4.2 测试数据传送时点 5 5 数据交换方法 5 5.1 TA与销售代理人之间传送文件文件命名规则 7 5.2 TA与基金管理人的通讯文件命名约定 9 6 测试基础数据 9 6 测试步骤 9 7 测试要求 9 8 联系方式 11 附件1 返回代码表 12 附件2全网测试报告模板 15 开放式基金新版系统全网测试方案 2009年6月制 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 Page 2 of 16 1 测试目的 中国证券登记结算公司开放式基金新版系统（以下简新版系统）已经开发完 成，并且已经与部分管理人进行了联合测试，为了保证现有系统平稳切换到新版 系统，老系统原有参与人（包括基金管理公司、销售代理人、上海分公司、深圳 分公司、上海证券交易所、深圳证券通讯公司）需要与新版系统完成两轮全网测 试，以便及早发现和解决新老系统切换后可能存在的问题。 特别说明，本次全网测试的目的主要是保证新版系统顺利上线，实现新老系 统顺利切换，而从系统功能角度，新版系统在功能上能全面兼容现有系统，同时 新版系统还能提供需很多更好服务广大参与人的新功能，但这些新功能不是本次 测试的重点，待新版正式上线后，有需求的参与人可于我公司进行点对点的测试。 新版系统上线之初的原则是不改变代理人现有接口，不改变管理人现有 DBF 接口，但是由于新版系统采用多批次处理，对代理人上传文件的索引文件有严格 要求，对于新版系统对参与人系统的影响可以参照我公司在2009年3月培训会相 关资料。本次测试的主要目标在于测试新版系统上线后，相关参与人系统向新版 系统提供的文件是否符合规范，数据发送和接收过程是否顺畅，参与人系统是否 能正常处理新版系统下发的各类接口数据，及回报结果是否和现有系统运行下的 结果保持基本一致。 特别提醒各参与人，测试中下发的各类数据只供本次测试参考，切不能与正 式生产系统下发数据相混淆或替代，请在测试前对本公司相关系统做好备份工作, 测试完成后请及时恢复。 开放式基金新版系统全网测试方案 2009年6月制 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 Page 3 of 16 2 参测单位 a. 中国证券登记结算公司 TA b. 中国结算上海分公司 c. 中国结