转型背景下政策创新的扩散与有限理性学习.pdfVIP

维普资讯 20o8 年 5 月 上海行政学院学报 May．，2008 第 9卷 第 3期 JournalofShahghaiAdministrationInstitute Vo1．9，No3 中圈分类号：D0：K5 文献标识码：A 文章编号：1009-3176(2008)03—035一(9) 转型背景下政策创新的扩散 与有限理性学习 严 荣 (上海行政学院，上海 200233) 中文摘要 ：关于政策创新扩散的已有文献都是基于美国的政策生态，且以理性选择为基本假 定。由于在转型时期存在严重的信息不完全等问题，有限理性假设更为适用。面临预期不确定、决 策周期缩短和政府间竞争压力加大等约束 ，创新扩散表现出与经济社会因素关联度不高、邻近效应 明显以及政治周期效应不明显等特征 。以政府信息公开规定和招商引资奖励两项政策作为实证案 例，本文认为我国政策创新的扩散是一个有限理性的学习过程。 关键词 ：政策创新；扩散 ；有限理性 一 、 日IJ 舌 公共政策作为联结宏观社会与微观个体的桥梁，协调社会群体利益冲突和强制性分配社会利益 的重要手段以及社会政治参与和政治表达的重要渠道，其创新是社会制度创新的基础和先导。对于 政策创新，一般被认为是 “政府采纳之前没有实施过的某项政策”，u扩散则被定义为 “一项创新通 过某种渠道随着时间的流逝在一个社会系统的成员之间被交流的过程”。 那么这种交流对于政策创 新的主体——政府而言，是完全理性的学习过程?是纯粹简单的模仿?还是其它?本文基于我国转 型时期的特殊政策生态，从理论和实证的角度进行了探讨，认为我国政策创新的扩散是一种有限理 性的学习过程。全文共四个部分，首先是简要地回顾 了完全理性假设下的政策创新及扩散理论，其 次在理论上阐释了我国政府在转型时期的有限理性行为，并提出了几个理论假设，第三部分是结合 两个政策实例对理论假设进行验证，最后是结论部分。 二、文献综述 “创新”一直是许多学科的研究主题 ，比如生物学、心理学以及社会学等学科长期关注个人层 收稿 日期：2008—02—18 作者简介：严 荣 男 (1977一) 上海行政学院公共管理教研部讲师 清华大学公共管理学院博士研究生 35 维普资讯 第 3期 上海行政学院学报 2008芷 面的创新，工商管理、市场营销等学科专注于企业层面的管理创新和技术创新，区域创新和国家创 新则是科技政策等学科所热衷的主题。政治学及公共管理学者对政策创新的研究兴趣肇始于密歇根 大学Walker的工作。他发现美国许多州在政策制定方面并不完全遵循渐进决策路径，而是经常出现 跳跃性的 “创新”，并且一些州的创新往往会被邻近州所效仿 。于是，他通过对美国各卅188个政策 创新案例的研究，发现大而富的州比小而穷的州更易于创新，而且许多州都接受来 自它们区域中一 个或者更多先进州的指引走上创新之路。 之后，政策创新及其扩散的研究成为 “政策科学中最为引 人注 目的领域之一”。H 在早期的研究中，Gray借鉴其他学科对创新扩散的研究，提出了政策创新扩散的经验模型，即 认为在政策创新扩散的初期，政策采纳的发生相对不频繁，然后随着各种因素的影响，采纳的比例 会急剧上升。 Brown和Cox}~时地将政策创新研究的成果总结为三条规律，即时间维度上呈现出s形 曲线，在空间维度上表现为邻近效应 (then