北京歌华有线电视网络股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

北京歌华有线电视网络股份有限公司 募集资金管理制度 （经第四届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京歌华有线电视网络股份有限公司（下称“公司”）募集资 金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定》及其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向的项目，公司董事 会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公告的募集 资金使用用途。 第五条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责 任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存储 第六条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金 的专户存储制度。 第七条 公司在商业银行设立募集资金使用专户（下称“募集资金专户”）用 于存放公司募集资金，并按照发行申请文件承诺的募集资金使用计划及进度使 用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议，并在该协议签订后 2 个交易日内报告 上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 1 第九条 募集资金必须严格按照发行申请文件承诺的投资项目（下称“募投 项目”）、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。 第十条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。 第十一条 本制度所称使用募集资金的申请，是指使用部门或单位提出使用 募集资金的报告，内容包括：申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。 第十二条 本制度所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划 或公司预算范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核，财务负责人、 总经理签批，会计部门执行的程序。 第十三条 公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金。募投项目应严格计划投入或对外投资协议约定。因特殊原因，超出计划投入 时，按照《上市规则》和《公司章程》等规定的程序办理。 第十四条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及 时向上海证券交易所报告并予以公告。 第十五条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预 计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披 露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2 、募投项目搁置时间超过一年的； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划 金额 50%的； 4 、募投项目出现其他异常情形的。 第十六条 公司使用募集资金不得有如下行为： 1、募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托 理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司； 2 、通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； 3、募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募 投项目获取不正当利益。 第十七条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹 2 资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后， 并经公司董事会审议