技术变迁理论与发展中国家国际技术转移问题研究.docVIP

技术变迁理论对发展中国家国际技术转移政策的影响及对我国的启示 蔡声霞1高红梅2 （1南开大学周恩来政府管理学院，天津，300071；2南开大学科技处，天津，30071） 摘要：不同的经济理论对技术及技术变迁问题有不同的认识，并且这些观点深刻地影响着发展中国家的国际技术转移的过程。本文通过对当前比较有代表性的两种技术变迁理论－主流经济学技术变迁理论与演化经济学技术变迁理论的分析，指出它们对发展中国家制定国际技术转移政策的影响，并从中得出对我国制定国际技术转移政策有意义的启示。 关键词：主流经济学、演化经济学、技术变迁、国际技术转移 技术变迁理论是研究技术如何发展变化的理论。了解技术是如何发展变化的以及哪些因素影响技术发展变化，对于制定技术发展政策是十分重要的，因为技术政策就是要通过创建那些有利于技术变迁的条件，发展和提高技术水平，以达到发展经济的目的。然而不同的经济理论对技术及技术变迁问题有着不同的观点，并且这些观点深刻地影响着发展中国家的国际技术转移的过程。本文通过对当前比较有代表性的两种技术变迁理论－主流经济学技术变迁理论与演化经济学技术变迁理论的分析，指出它们对发展中国家制定国际技术转移政策的影响，并从中得出对我国制定国际技术转移政策有意义的启示。 一、主流经济学与演化经济学关于技术及技术变迁理论的比较分析 在主流经济学中，新古典增长理论、新增长理论由于其致力于对经济增长问题进行解释，因此不可避免地要对技术及技术变迁问题进行研究，并且其研究基本代表了主流经济学对技术及技术变迁的核心观点。新古典增长理论、新增长理论都对技术及技术变迁问题提出自己的观点。新古典增长理论认为劳动、资本和土地是推动经济增长的内生变量，资本和劳动可以相互替代，技术在某一时点上是给定的，技术变化不影响资本产出比率，技术像信息或蓝图那样能够很容易的获得，是推动经济增长的外生变量，技术变迁是产品和产品生产过程随时间变化的过程；新增长理论对技术及技术变迁的认识在新古典增长理论的基础向前推进了一步，认为技术和资本一样，作为一个生产要素内生于经济活动之中，技术发展是寻求垄断租金的经济参与者的有目的追求的结果，是非竞争产品，存在溢出效应。技术积累的结果既导致了技术的发展又增加了资本的回报，并进一步激励经济参与者增加技术方面的投资。新古典增长理论和新增长理论对技术及技术变迁问题的认识存在较大的差异，主要表现在一个将技术作为生产函数的内生变量，一个将技术作为生产函数的外生变量，一个认为市场是完全竞争的，一个认为技术进步的大步内容是非竞争的，技术具有某些公共物品的属性等，两者无法统一起来。虽然两者对技术及技术变迁是如何发生的各持己见，但两种观点都是建立在主流经济学基本假设之上，对技术及技术变迁的认识还是具有很多相似性，主要表现为：第一，两个理论都依赖生产函数解释技术变迁；第二，不考虑新增长理论的报酬递增的含义，两个理论都把技术看作是资本的一种形式；第三，两种理论都假定获得或购买技术是一个相对容易的过程，认为技术主要是由可整理知识构成的。第四，两个理论都没有区分欠发达国家和发达国家之间的技术发展过程的不同（Jin W.Cyhn，2001）［1］；第五，技术的转移主要是而技术的卖者和买者之间的关系。 演化经济理论对技术及技术变迁问题的认识与主流经济学存在着截然不同的观点。演化经济理论认为技术中的知识大部分是意会性的。这种意会性的知识是关于某种特殊应用的知识，是技术拥有者的独有资产，它深深植根于特定的组织和制度结构中，很难被复制和转移。正是由于技术中意会性知识的存在使得技术变迁具有不可分性、不确定性和复杂性。正是由于技术中意会性知识的存在使得市场在技术变迁中失灵。 基于以上对技术本质的认识，许多演化经济学家在研究技术变迁时认为应当注重对技术变迁的过程和制度进行研究。因此研究技术发展的网络方法诞生了。其中比较有代表性的就是伦德沃尔（Lundvall, 1992）［2］提出的国家创新体系方法，该方法从社会网络和制度的角度研究企业技术发展，它认为技术的发展是各个部门的共同努力的结果，技术发展的有效和持续的方法不是仅仅通过一组实验人员就能实现的。他认为现代经济最基础的资源是知识，因此最重要的过程是学习。他还认为学习是交互式的，因而深嵌在社会过程中，如果不考虑它的制度和文化背景就不能很好地理解它。伦德沃尔相信历史经历、语言和文化的基本差异将反映国家的个性化特点，这些将反映在企业的内部组织、企业间联系、公共部门的作用、金融部门的作用、RD的强度和组织等。汉纳（Hanna，1995）［3］等人总结国家创新体系方法对欠发达国家技术发展的重要性时指出，市场失灵和能力障碍在发展中国家更严重更普遍。结构限制、低敏感性和有限的技术知识将使新技术的采纳和对新技术的投资更低。对于新技术早期的采纳者和小企