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内部控制制度修订稿 （2007年6月修订） 第一章 总则 第一条 公司于1999年制定了《内部控制制度》，并于2001进行了修订，现根据 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《公司章程》及相关的法律、法规，为加 强各职能部分的风险控制以及促进公司规范运作和健康发展，保护投资者的合法权益， 现对《内部控制制度》再次进行全面修订。 第二条 本制度主要包括环境控制、财务控制、业务控制、信息控制以及重要事 项控制等各方面。 第三条 本公司内部环境情况 （一）企业目标：铸就生命型企业 （二）企业文化：温情、爱心、关怀 （三）企业行为：对员工负责、对企业负责、对社会负责 （四）经营理念：安全、稳健、高效 （五）企业精神：齐心协力、推手共进 第二章 环境控制 第四条 环境控制包括组织管理、行政管理以及人事管理。 第五条 组织管理 一、公司组织管理架构及相关职责 股东大会 监事会 董事会 董事会办公室 考核小组 秘 书 处 总经理办公室 行 财 采 合 工 设 开 法 拓 营 证 内 政 约 程 律 部 人 务 购 预 管 计 发 事 展 销 券 审 事 算 理 务 计 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 公司董事会办公室下设考核小组、秘书处及证券部及内部审计部。 董事会下设总经理办公室，负责主持公司的日常工作，总经理办公室下设行政行 政人事部、财务部、采购部、合约合约预算部、工程管理部、设计部、开发部、法律 事务部、拓展部、营销部。 公司通过授权管理进一步明确公司股东大会、董事会、监事会以及经营班子及各 职能部门的具体职责，其中： （一）股东大会是公司的权力机构，依法行使以下职权： 1、决定公司经营方针和投资计划； 2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 3、审议批准董事会的报告； 4、审议批准监事会的报告； 5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7、对公司增加或者减少注册资本做出决议； 8、对发行公司债券做出决议； 9、对公司合并、分立、解散和清算等事项做出决议； 10、修改公司章程； 11、对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议； 12、审议批准下列担保事项： （