基于投资溢出研发联盟政府补贴政策的研究.docVIP

基于投资溢出的研发联盟政府补贴政策研究 1 引言 随着科学技术的不断发展，各个领域的知识与技术难度、深度都日益加剧，各个技术学科和领域之间的相互补充也日益重要。越来越多的企业倾向于采用联盟的方式进行研发。实施合作研发可以使合作各方发挥各自优势，降低研发中的高额投入，缩短产品的研发周期，节约成本等[1]。但是由于研发活动的外部性和高技术风险等因素影响，企业的研发投入始终不足。因此政府通过财税政策来激励企业加大研发投入，增加社会福利。 当前已有不少学者从不同角度对政府的财税激励政策进行了研究。例如：郑伟[2]在审视我国现行财税政策对科技创新激励作用不足的原因和研究国外相应措施的基础上，提出了完善促进我国高科技产业发展的财税政策体系的建议；刘军民[3]重点剖析了影响我国企业自主创新能力不足的体制机制障碍和制约因素，从财政投入、税收优惠、政府采购、财务制度以及收入分配制度完善等多方面提出了进一步完善企业自主创新的扶持政策具体建议；饶友玲[4]认为政府在促进企业技术创新的政策选择上，一方面应采取税收激励政策来鼓励企业进行创新性的研究与开发，另一方面，要对外制定标准等壁垒措施促进国内的创新性研究与开发并推进其产业化；王丛虎[5]指出规范政府采购作为财政支出管理改革的重要内容之一，从而促进科技自主创新，实现宏观经济政策调控功能；霍沛军[6]等人构建了一个双寡头模型，研究表明，政府补贴可以使RD水平和福利达到社会次佳；刘楠，杜跃平[7]认为事前补贴不会激励企业提高努力程度，不宜采用。以上研究从不同角度研究了政府的财税激励政策，但是没有同时考虑企业在研发过程中存在的技术风险与相互之间的溢出效应，而技术研发风险与溢出效应往往是影响合作研发的重要因素[8-11]。因此，忽略技术风险或合作研发之间的溢出效应都将对最终结果造成重要影响。 基于此，本文构建了一个具有投资溢出与技术风险的合作研发博弈模型，分析政府不同补贴政策对企业研发，生产策略的影响。在此基础上研究政府最优补贴政策以激励企业增大研发投入并使社会福利达到最优，为政府制定相关科技政策提供决策支持。 2 问题描述 两个在产品市场上竞争的寡头企业为了降低产品生产成本以获取更大的利润，组成研发联盟进行新技术的合作研发。市场反需求函数为，其中分别为企业1，2的产量。，为单位产品生产成本，为一常数，为研发成果。企业研发成本为,为创新难度，。两企业研发过程中由于存在企业之间研发信息交流和研发人员的流动而具有溢出效应，合作方的研发投入可以降低自己的研发成本，即具有投资溢出效应，溢出系数为，，因此企业的实际研发成本为。企业在研发创新过程中存在技术风险，假设其研发成功概率为，，则研发失败的概率为。政府通过研发投入补贴或产品补贴来激励企业进行研发投入，以实现社会福利最大化。在研发投入补贴方式下，政府按企业研发投入的一定比例进行补贴，补贴系数为，。在产品补贴方式下，政府对企业销售的每一个产品，按售价的一定比例进行补贴，补贴系数为，。政府根据不同补贴方式对企业研发创新的激励效应，来制定不同的政策，激励企业增大研发投入，提高社会福利。 由以上描述可知，是市场产品供应量为0时的价格，必然大于产品的边际生产成本，否则企业没有利润即停止生产；新技术与政府补贴可以使产品边际成本降低，但不会降低为0，故有。 3 模型建立 企业与企业之间及企业与政府之间的博弈顺序为，首先，由政府确定补贴方式及补贴系数，决定采用研发投入补贴还是产品补贴来对企业进行激励；接着，企业根据政府的补贴政策确定研发投入；最后，企业在产品市场上进行博弈，以自身利润最大化为目标决定自己的产量。本文将采用逆向归纳法求解企业的最优研发和生产策略以及政府的最优补贴政策。 3.1 研发投入补贴方式 在研发投入补贴模型中，企业以利润最大化为目标来决定研发投入和产量，政府以社会福利最大化为目标，根据企业的研发投入与产量来决定补贴的比例。政府的投入补贴比例为，。在技术风险条件下，企业()的期望利润为： ，， （1） 其中，分别为企业()研发成功和失败时的利润。 求解（）可得企业均衡产量： ，。 （2） 企业选择最优研发投入，满足（1）式最大。由于研发投入与研发的成果正相关，以研发成果代替研发投入来分析研发投入与其它变量间的关系可以得出相同结论，因此，为了方便分析，本文以研发成果代替研发投入来进行分析。将（2）式带入（1）式，求解得企业最优研发成果产出： ，。 （3） 因为为企业的产量，必然大于0，由以上分析知，因此必然有。