嘉欣丝绸：国浩律师集团(上海)事务所关于公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(三) 2010-04-20.pdfVIP

国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（三） 国浩律师集团(上海)事务所 关于 浙江嘉欣丝绸股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 补充法律意见书（三） 国浩律师集团（上海）事务所 中国 上海 南京西路 580 号南证大厦 31 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址： 国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（三） 国浩律师集团（上海）事务所 关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司首次公开发行股票并上市的 补充法律意见书（三） 国浩律师集团（上海）事务所（以下简称“本所”）接受浙江嘉欣丝绸股份 有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）等法律、法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照中 国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法 律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规则第 12 号》”）、《律师事务所从 事证券法律业务管理办法》的要求，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，已于 2008 年 3 月 26 日出具了《国浩律师集团（上海）事务所 关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》和《国 浩律师集团（上海）事务所关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司首次公开发行股票并 上市的律师工作报告》、于2008 年 12 月 8 日和2009 年 3 月 15 日分别出具了《国 浩律师集团（上海）事务所关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司首次公开发行股票并 上市的补充法律意见书（一）》和《国浩律师集团（上海）事务所关于浙江嘉欣 丝绸股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（二）》（以下简称 “原法律意见书”）。现本所律师依据中国证监会口头反馈之要求，发表本补充法 律意见书。 5-1-4-1 国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（三） 第一部分 正 文 一、2002 年底股权转让过程中，没有做工商变更登记，其原因是什么，是 否存在潜在的纠纷，请保荐人和律师核查。 根据发行人 2009 年 4 月 28 日出具的《情况说明》，以及邱剑忠、方建华同日 出具的《证明》，在本次股份转让后不久，即2003 年 2 月，原负责公司股份管理 工作的经办人员方建华调离该岗位，由邱剑忠接替负责公司的股份管理工作。 2003 年 3 月公司召开 2002 年度股东大会决定进行增资扩股，公司以 2002 年 12 月股份转让后的结果为增资扩股的依据，于 2003 年 6 月 30 日直接办理了增资扩 股的工商变更登记手续。 由于增资扩股与本次股份转让的时间间隔较短，加之发行人内部人员的变 动、交接工作的不完善、相关人员的业务不熟悉，客观上造成了本次股份转让未 办理工商变更登记。但是公司已将本次股份变化记载于公司股东名册，此后的股 份变动均以本次股份变动后的股东名册为基础，并且全部办理完毕工商登记手 续。 2009 年 4 月 28 日下午，本所律师会同保荐人就本次股份转让的相关事项进 行核查和验证，约见了全部转让方（姚永生、张效生、韩朔、徐鸿）和部分受让 方（冯建萍、朱建勇、顾群、黄霖