投资者调查问卷（个人） - 上海证大投资管理有限公司.docVIP

委托人（个人）调查问卷 根据银监会要求，委托人需提交下列情况的问卷调查，本表格中记录信息将受到严格保密，请委托人如实填写： 您的教育水平 □博士及以上 □硕士 □本科 □大专 □高中或中专 □初中或以下 您的婚姻状况 □已婚 □未婚 □其他 3 您的宗教信仰 □有 □无 □若有（请注明）___________ 4 您的子女情况 □无 □有 数量：□1个 □2个 □3个 □3个以上 年龄：□5岁以下 □5—10岁 □11—15岁 □16—20岁 □20岁以上 5 您有养宠物吗？ □没有 □猫 □狗 □其他 6 您的工作单位____________________________ 7 行业类型 □政府机关 □电信 □信息技术 □商贸 □金融 □文体 □能源 □社会服务 □旅游 □医疗 □房地产 □交通运输 □法律、司法 □媒介、广告 □科教 □农林牧渔 □制造业 □其他_________ 职业 □国家机关处级及以上 □国家机关处级以下 □企业高级管理人员 □企业中级管理人员 □企业基层管理人员 □自营专业技术人员 □受雇专业技术人员 □私营业主 □个体业主 □文员 □工人 □学生 □离/退休□军/警 □家庭主妇 □农民 □失业 □其他（请注明）___________ 您的兴趣爱好（可多选） □文艺 □影视 □旅游 □体育 □购物 □投资 □数码产品 □宠物 □收藏 □餐饮 □其他 10 您的资产状况 □100万元以下 □100万元—500万元 □500万元—1000万元 □1000万元以上 您的收入状况(年收入额) □50万元以下 □50万元—100万元 □100万元—1000万元 □1000万元以上 您的房产/车辆状况： 房屋所有权 □已买断 □分期付款 □贷款 □租赁 □其他 □多处房产 □异地房产 房产现值￥ □100万以下 □100－200万 □200－500万 □500万以上 车辆所有权 □已买断 □分期付款 □贷款 □租赁 □其他 车辆现值￥ □20万以下 □20－50万 □50－100万 □100万以上 13 您收入的稳定情况 □非常稳定 ? □稳定 ? ?□一般 □不稳定 ? 14 您所拥有的投资经验为 □无经验 □一年以下 □1－3 年 □3－5年 □5年以上 15 您曾投资的投资产品包括（可多选）： □股票 □债券 □基金 □信托产品 □存款证 □银行理财产品 □券商理财产品 □认股权证 □外汇买卖 □新股上市融资 □挂钩票据 □期权 □期货 □其他 16 您拥有其他公司金融资产 □无 □证券 □信用卡 □人身保险 □财产险 □其它 17 您更为青睐的金融产品为 □保本保息型 □保本不保息型 □不保本不保息型 18 您的主要投资目标 □资本保值 □股息回报 □赚取收入 □资本增值 □投机 19 您预期需取回已投资金额之最短年期为 □1年之内 □2－4 年 □5－7年 □8－10年 □10年以上 哪项最能贴切形容您的风险承受程度 □保守\低 □均衡\中 □增长\高 □进取\极高 21 您是否知道信托投资存在风险，您的本金有可能遭受损失 □非常清楚 ?□清楚 ?□一般 ?□不清楚 ?□完全不清楚 22 您是否知悉信托法律和相关制度 □非常了解 ?□了解 ?□一般 ?□不了解 ?□完全不了解 23 以下我们为您准备的活动，您更喜欢的方式为：（可多选） □高尔夫球 □网球 □赠送健身券 □赠送音乐剧、歌剧等门票 □邀请观看足球赛、赛车比赛等赛事 □邀请参加信托产品的投资讲座 □其他（请填写您宝贵的建议）___________ 签 名： 联络方式： 年 月 日