《证券市场基础知识》考试资料.docVIP

【证券资格考试资料】－基础知识 第一章 证券市场概述（1-3） 第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 2、证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。 3、证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。 4、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。 5、有价证券的特征：第一，证券的期限性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性 6、证券市场的功能：第一，筹资-投资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配，第三，资本定价功能，为市场决定价格。 7、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。 8、证券市场是社会