红 太 阳：2010年内部控制的自我评价报告 2011-02-16.pdfVIP

南京红太阳股份有限公司2010 年内部控制的自我评价报告 南京红太阳股份有限公司2010年内部控制的自我评价报告 公司严格按照 《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制 指引》等相关法律、法规和规章制度的规定和要求，结合公司的实际 情况，不断加强内控体系的实施、执行和监督力度，改进和完善各项 内部控制制度,进一步健全了内部控制体系，并对其运行情况进行了 全面深入的检查,保持了公司内控制度的长期有效性和完整性,提高 了公司科学决策能力和风险防范能力，保证公司持续、健康、稳定发 展，有效地维护了投资者的合法权益。现就公司2010 年度内部控制 情况作出自我评价如下： 一、公司内部控制环境综述 （一）公司内部控制的组织架构 股东大会 战 略 委 员 会 监 事 会 薪酬与考核委员会 董 事 会 审 计 委 员 会 董事会秘书 定 价 委 员 会 经 营 层 提 名 委 员 会 （1 ）报告期内，公司内部控制的组织架构未发生变化。 （2 ）公司构建了完备的法人治理结构，设立了股东大会、董事 会、监事会，“三会”分工明确并相互制衡、规范运作，分别行使决 策权、执行权和监督权。 （3）股东大会是公司的权利机构；董事会是公司的常设决策机 构，向股东大会负责；监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、 南京红太阳股份有限公司2010 年内部控制的自我评价报告 高级管理人员及公司财务进行监督。 （4 ）公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委 员会、定价委员会和提名委员会等五个专业委员会，并在国内选聘了 五名行业专家、财务专家和法律专家出任独立董事，每个专业委员会 都由两名独立董事和一名董事组成，各专业委员会依据相应的工作细 则，分别承担公司重大工作事项讨论与决策的职能，有利于发挥独立 董事作用，提高公司董事会运作效率,健全公司的风险防范机制，形 成了科学有效的职责分工和制衡机制，确保公司股东大会、董事会、 监事会等机构的规范运作，有效地维护了广大投资者利益。报告期内， 公司三会运作规范，董事会专业委员会严格执行公司相关工作细则规 定，定期召开会议，其中，公司董事会战略委员会召开会议 2 次， 薪酬与考核委员会召开会议 1 次，审计委员会召开会议 5 次，定价 委员会召开会议5 次。 （5 ）公司还建立了涵盖生产管理、物资采购、产品销售、财务 管理、对外投资和信息披露等整个生产经营过程的制度，这些制度构 成了公司的内部控制制度体系，保证了公司生产经营活动的正常开 展。 （二）内部控制制度建立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中 国证监会有关规范性文件不断完善治理结构，健全内部管理、强化信 息披露，规范公司运作行为。根据《上市公司内部控制指引》的要求， 公司已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按国家颁布 的相关法律制定和修改《公司章程》外，先后制定了《股东大会会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制 南京红太阳股份有限公司2010 年内部控制的自我评价报告 度》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理办法》、 《子公司综合管理制度》和《投资者关系管理制度》等制度，针对专 业委员会，公司还制定了相应的规则《董事会审计委员会实施细则》、 《董事会定价委员会实施细则》等，帮助专业委员会更好的发挥其监 督指导的作用。 报告期内，结合年度报告编制工作，根据中国证监会、深交所相 关文件精神，公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》，进 一步规范了公司内幕信息的保密工作及责任追究机制。 （三）内部审计情况 公司设有专门的内部审计部门并配备了审计人员，负责对公司及 下属