国有企业的性质及关键行为人契约履行特征.pdfVIP

2010年 1月 鲁东大学学报 (哲学社会科学版) Jan．，2010 第 27卷第 1期 LudongUniversityJournal(PhilosophyandsocialSciencesEdition) Vo1．27No．1 国有企业的性质及关键行为人契约履行特征 姜海光，罗福凯 (青岛海洋大学 管理学院，山东 青岛 266071) 摘 要：运用交易费用经济学框架进行国有企业运转 问题分析，应当关注其关键行为人特征 、交易特征以 及社会政治环境约束，这些特征与约束对降低机会主义和交易成本有积极作用。国有企业关键行为人可以定 义为政治一经济人 ，国有企业契约具有稳定性与关系性特征。社会政治秩序对阻止关键行为人机会主义与败 德行为有重要作用。初始委托人行使所有权的特殊方式以及经营者与政府间长期动态的重复博弈均衡，共同 促进 了国有企业有效运转。 关键词：国有企业性质；契约；交易；博弈均衡 中图分类号 ：F421．31 文献标志码 ：A 文章编号：1673—8039(2010)O1—0083—04 中在国有企业的作用、责任，或者国有企业 “是什 一 、 引言 么”方面 。众所周知，科斯的经典论文 《企业的 经历 了30多年重大制度变迁 ，国有企业 的内 性质》用交易成本的概念，回答了 “组织为什么存 在运行逻辑 已发生深刻演化。但是文献检索发 在”这一基本问题 ，开启 了组织经济学研究先河 ， 现，国内一流经济学期刊这方面的文献主要出现 也奠定了组织经济学的最初理论架构。 在上世纪9O年代 ，主要以产权理论、代理理论等 交易成本引致的 “交易会在市场和组织之间 工具对国有企业 问题进行分析，对 国有企业 的认 转换”的观点，1975年被威廉姆森发展为交易成 识也 比较一致 ：最终所有者数量众多和普遍 的 本经济学。交易成本经济学把交易作为基本的分 “搭便车”行为，造成 国有企业没有终极所有者； 析单位，与物理学家 (和一些经济学家)探讨的 由于委托一代理层次多，监督变得无效率，又从根 “这里的法则是什么”不同，交易成本经济学关心 本上导致 了国有企业的低效运营，因此产权改革 的是 “这里在发生什么”。…对经济组织的交易进 应成为解决国企问题 的根本途径 。这一结论 ，也 行分析，要求分析作为合 同参与者的人的行为特 成为 国有企业改革改制工作的重要理论依据。 征，分析交易的不同的基本特征或维度 ，比如投资 2004年，“郎顾之争”触及 了产权改革的深层 问 的专用性、交易的不确定性 (复杂性)和交易频 题 ，重新 引发 了理论界对 国有企业 问题 的思考 。 率 ，以及根据交易成本最小化标准对不同组织模 但是，对国有企业组织运行 问题的研究仍然 比较 式的比较制度评价。交易费用经济学的基本假设 缺乏。本文将运用交易费用经济学对经济组织的 是人类 的 “有 限理性”和 “机会主义”。有 限理性 研究方法 ，从分析 国有企业契约参与人 的行为特 指的是那种 “有 目的的理性，但却只能受限制地 征 、交易特征以及契约特征 出发 ，解释国有企业有 如此”的行为，机会主义就是 “欺诈性地追求 自我 效运转的内在逻辑 。 利益”的行为。_2有限理性与机会主义的存在 ，导 致不能通过完全契约来处理复杂问题，也不能保 二、文献回顾与理论基础