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山东辖区证券机构 行政许可及备案事项办事指南 二○一三年一月  目 录 山东辖区证券机构行政许可事项办事指南 1 证券公司设立、收购、撤销证券营业部 - 1 - 1.1 事项范围 - 1 - 1.2 法规依据 - 1 - 1.3应具备的条件 - 2 - 1.4 期限规定 - 5 - 1.5 申请材料目录 - 5 - 1.6 办理程序 - 7 - 2 证券公司设立、收购、撤销分公司 - 9 - 2.1 事项范围 - 9 - 2.2 法规依据 - 9 - 2.3 应具备的条件 - 10 - 2.4 期限规定 - 11 - 2.5 申请材料目录 - 11 - 2.6办理程序 - 13 - 3 证券公司变更注册资本 - 14 - 3.1 事项范围 - 14 - 3.2 法规依据 - 14 - 3.3 应具备的条件 - 14 - 3.4 期限规定 - 19 - 3.5 申请材料目录 - 19 - 3.6 申请材料示范文本 - 22 - 3.7 办理程序 - 29 - 4 证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 - 31 - 4.1事项范围 - 31 - 4.2法规依据 - 31 - 4.3 应具备的条件 - 31 - 4.4 期限规定 - 36 - 4.5 申请材料目录 - 36 - 4.6 申请材料示范文本 - 37 - 4.7 办理程序 - 44 - 5 证券公司变更业务范围 - 45 - 5.1 事项范围 - 45 - 5.2 法规依据 - 45 - 5.3 应具备的条件 - 48 - 5.4 期限规定 - 49 - 5.5 申请材料目录 - 50 - 5.6 申请材料示范文本 - 53 - 5.7办理程序 - 62 - 6 证券公司变更章程重要条款 - 64 - 6.1 事项范围 - 64 - 6.2 法规依据 - 64 - 6.3应具备的条件 - 64 - 6.4 期限规定 - 65 - 6.5 申请材料目录 - 65 - 6.6 申请材料示范文本 - 66 - 6.7 办理程序 - 67 - 7 证券公司借入次级债务 - 67 - 7.1事项范围 - 67 - 7.2法规依据 - 67 - 7.3 应具备的条件 - 68 - 7.4 期限规定 - 68 - 7.5 申请材料目录 - 70 - 7.6 办理程序 - 71 - 8证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人任职资格核准 - 72 - 8.1事项范围 - 72 - 8.2 法规依据 - 72 - 8.3 应具备的条件 - 75 - 8.4 期限规定 - 84 - 8.5 申请材料目录 - 85 - 8.6 办理程序 - 90 - - 90 - 9 证券公司转让、互换证券营业部 - 93 - 9.1事项名称 - 93 - 9.2 法规依据 - 93 - 9.3应具备的条件 - 94 - 9.4 期限规定 - 94 - 9.5 申请材料目录 - 94 - 9.6 办理程序 - 95 - 10 证券公司新设分公司开业验收 - 96 - 10.1事项范围 - 96 - 10.2 法规依据 - 96 - 10.3 应具备的条件 - 97 - 10.4 申请材料目录 - 97 - 10.5 办理程序 - 98 - 说 明 - 99 - 山东辖区证券机构备案事项办事指南 1 证券经营机构备案事项 - 100 - 1.1 证券公司变更持有５％以下股权的股东 - 100 - 1.2 证券公司变更公司章程中的非重要条款 - 105 - 1.3 证券公司董事、监事、高管人员（不含合规总监）和分支机构负责人任职 - 107 - 1.4 证券公司合规总监任职 - 108 - 1.5 证券公司高管人员职责调整 - 109 - 1.6 证券公司法定代表人、董事、监事、高管人员、分支机构负责人离任 - 110 - 1.7 证券公司决定人员代为履行董事长、总经理、合规总监职责 - 111 - 1.8 具有证券公司分支机构负责人任职资格人员任职证券公司分支机构负责人 - 112 - 1.9 证券公司在山东辖区变更分支机构营业场所 - 116 - 1.10证券公司在山东辖区营业部取消现场交易手段 - 118 - 1.11 证券经营机构增加或减少营业面积（变更楼层） - 119 - 1.12 证券公司分支机构变更营业许可证 - 120 - 1.13 证券营业部实施证券经纪人制度 - 121 - 1.14证券公司新设营业部开业 - 123 - 1.15证券公司（资产管理分公司）设立资产管理计划 - 124 - 1.16证券公司代销金融产品 - 125 - 1.17 外资证券类机构驻华代表处地址变更 - 125 - 2 证券投资咨询活动备案事项 - 129 - - 129