(2010052附件)证券经纪人执业活动管理办法.docVIP

招商证券股份有限公司 质量管理体系文件 文件编号：YYGL－WI－251 版 本：A/1 密 级：非密 证券经纪人执业活动管理办法 编制 ：渠道管理部 日期：2009年12月17日 审核 ：刘锐 日期：2009年12月17日 批准 ：熊剑涛 日期：2010年2月22日 序号 版本号 签发人 签发文号 生效日期 1 A/0 熊剑涛 招证发〔2009〕231号 2009年7月3日 2 A/1 熊剑涛 招证发［2010］52号 2010年3月1日 目 录 1、目的 3 2、适用范围 3 3、定义和缩写 3 4、职责与权限 3 5、政策 5 6、工作程序 5 7、检查监督 12 8、支持文件 15 9、记录 15 目的 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规的要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人执业活动管理工作提供指导，制定本办法。 2、适用范围 2.1 本办法适用于公司各证券营业部证券经纪人执业活动的管理工作。 3、定义和缩写 3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经