法 尔 胜：内部控制自我评价报告 2010-04-17.pdfVIP

江苏法尔胜股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 江苏法尔胜股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述 （一）、内部控制总体情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》以及证券监管机构的有 关法规规定，逐步完善公司法人治理结构，规范公司运作，股东大会、董事会、 监事会和经理层分别按其职责行使决策权、执行权、监督权和经营管理权，形成 各司其职，各尽其职，相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司机构的设置及 职能的分工符合内部控制的要求： 1、股东大会是公司权力机构，能够依据相关规定认真行使法定职权，严格遵 守表决事项和表决程序的有关规定，确保所有股东，特别是中小股东享有 平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司历次股东大会的 召集、召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法、合规的法律意 见； 2、董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，由9 名董事组成，其中独立 董事3 名。董事会按功能下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会和审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会主任均由 独立董事担任，委员中独立董事占比2/3 ，对公司经营活动中的重大事项 进行审议并做出决策或提交股东大会审议； 3、监事会是公司的监督机构，由5名监事组成，负责对公司规范运作进行监 督、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，依法履行检查 公司财务的职责，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯； 4、公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营 管理活动，组织实施董事会决议。公司各职能部门之间职责明确，相互牵 制； 5、公司各控股子公司建立了完善的法人治理结构，包括决策系统、执行系统。 （二）、公司内部控制的组织架构 1 江苏法尔胜股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制订了各层级之间的控制程序，明 确界定了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确 保其在授权范围内履行职能。董事会按功能下设战略委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会和审计委员会，以加强内部控制。 （三）内部控制制度建立健全情况 公司已建立以《公司章程》为总则、以公司《内部控制制度》为纲要的较为 完善、有效的内部控制制度，并在报告期内进一步完善了制度建设，制定了《内 幕信息知情人报备制度》。 （四）公司内部审计部门设置及工作情况 公司成立了审计委员会下属的专门的内部审计部，配备了专门的审计人员， 负责公司内部审计工作，业务工作由公司董事会审计委员会领导，内部审计部按 照内部审计制度赋予的权力和职责对各子公司、各部门的财务开支、经营管理以 及内部控制等进行审计监督和评价，独立行使内部审计职权。内审部门对在监督 检查过程中发现的问题，及时提出控制管理建议，并督促相关部门及时整改，确 保内控制度的有效实施，保障公司的稳定发展。 2 江苏法尔胜股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 （五）2009 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作 及成效 公司 2009 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动主要是进一步规范股 东大会、董事会和监事会规范运作，进一步发挥董事会下属四个专门委员会的作 用，以及建立健全内部控制制度。 1、公司充分认识到独立董事以及董事会下属的战略委员会、提名委员会、 审计委员会、薪酬与考核委员会在公司决策方面发挥其专业作用的重要性，在日 常的工作中，公司为其提供更加便利的条件，使其进一步熟