青岛澳柯玛股份有限公司公司治理自查报告及整改计划.pdfVIP

证券简称：澳柯玛 证券代码：600336 编号：临 2007－030 青岛澳柯玛股份有限公司 公司治理自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、 董事会专门委员会未能充分发挥作用； 2、 管理层关联任职情况较多； 3、 需要进一步规范关联交易管理，规范商标的许可使用； 4、 本公司股东大会较少采用网络投票。 二、 公司治理概况 （一） 公司基本情况 青岛澳柯玛股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）是依据中华人民共和 国法律在中国境内注册成立的股份有限公司。本公司经于1998年12月经青岛市经济体制 改革委员会青体改发（1998）215号文件批准，在原青岛澳柯玛电器公司的基础上，以 其与生产冷柜相关的、完整的生产经营性资产及相应的供应销售系统，联合牡丹江广汇 交电有限责任公司、河北省五金交电化工公司、重庆长风压缩机厂、荆州市泰隆股份合 作公司、山东凌云工贸股份有限公司共同发起设立。公司于1998年12月28日在青岛市工 商行政管理局注册登记并领取了企业法人营业执照，2000年12月8日经中国证券监督委 员会证监发行字（2000）166号文件批准同意向社会公开发行人民币普通股9，000万股， 每股面值一元，并于2000年12月29日在上海证券交易所上市，证券简称“澳柯玛”，证 券代码：“600336”。 公司注册资本为341,036,000元。 2006年12月公司控股股东青岛澳柯玛集团总公司持有的17937.6456万股本公司股 权通过青岛市中级人民法院司法协助执行已过户到青岛市企业发展投资有限公司，该部 分股权占公司总股本的52.5975%，青岛市企业发展投资有限公司成为本公司的控股股 东。 本公司及下属企业主要从事冰柜、冰箱、展示柜、电动车、小家电、锂离子电池、 自动售货机、海洋生物等产品的生产销售，同时还涉及金融投资、房地产、高亮度发光 二级管等业务。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 1 公司部分董事、监事与公司原控股股东青岛澳柯玛集团总公司及现控股股东青岛市 企业发展投资有限公司及其下属企业董事、高管有重合，存在关联关系，部分高级管理 人员在关联方任职。 公司董事、监事、高级管理人员在关联方任职情况如下： 姓名 本公司职务 股东单位名称 担任的职务 青岛市企业发展投资有限公司 副总经理 李蔚 董事长 青岛澳柯玛集团总公司 董事局副主席 王大亮 副董事长 青岛澳柯玛集团总公司 董事、总裁 张兴起 董事、总经理 青岛澳柯玛集团总公司 副总裁 薛泰安 监事会主席 青岛澳柯玛集团总公司 副总裁 韩钧鹏 监事 青岛澳柯玛集团总公司 总裁助理 丁唯颖 监事 青岛市企业发展投资有限公司 财务融资部副经理 宋闻非 董事、财务负责人 青岛市担保中心 副主任 赵振清 监事 青岛澳柯玛热水器有限责任公司 总