三特索道：独立董事李光2009年度述职报告 2010-02-10.pdfVIP

武汉三特索道集团股份有限公司独立董事李光 2009 年度述职报告 我作为武汉三特索道集团股份有限公司独立董事，在 2009 年里，按照《公司法》、《关 于上市公司建立独立董事的指导意见》等有关规定，依照《武汉三特索道集团股份有限公司 章程》，以认真的态度履行独立董事职责，维护公司利益和股东合法权益，基本发挥了独立 董事作用，在此，向全体股东述职如下： 一、参加董事会和股东大会情况 2009 年，本人全年出席股东大会 2次，公司董事会 11 次，无缺席情况；在参加各次董 事会会议前，我都对各相关议案作认真了解，对 2009 年公司董事会所有议案均发表了个人 意见，并作了赞成表决。 二、发表独立意见及履职情况 国家证券监管部门在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度中，对独立 董事行事准则都有明确的规定，作为公司独立董事，本人根据这些规定，对公司 2009 年度 有关人事、对外担保、薪酬与考核、内部控制等七项次发表独立意见。 1、2009 年 4 月 19 日，在公司七届十次董事会上，对《关于提请聘请吕平为公司总经 济师的议案》发表独立意见，认为吕平符合《公司法》、公司章程规定的高级管理人员任职 条件，同意聘任吕平为公司总经济师。 2、2009 年8月 17 日，在公司七届十一次董事会上，我作为独立董事，对《关于公司 关联方资金占用和对外担保情况的专项说明》提交独立意见。经对公司关联方资金占用和对 外担保情况详细了解，确认公司自上市以来，截至本报告期末，未发生关联方经营性或非经 营性占用资金情况。我认为：1.公司上市以来，依照有关规定建立和完善了《关联交易决策 制度》、《对外担保管理制度》、《控股股东及实际控制人行为规范》、《防范控股股东及关联方 资金占用管理办法》，并严格遵守规章制度的各项要求，最大限度维护了公司和股东的利益。 2.公司控股股东、实际控制人行为较规范，没有利用控股地位直接或间接占用公司资金。3. 截至报告期末，公司除为控股子公司担保外，没有其他对外担保事项。公司对外担保的审批 程序、审批权限符合公司章程、《对外担保管理制度》及深交所《股票上市规则》的有关规 定。截至报告期末，公司各项担保均未到保证期，也无迹象显示担保可能承担偿债风险。 3 、2009 年 12 月 10 日，在公司七届十四次董事会上，就公司向庐山缆车公司借款 提供担保发表独立意见：该子公司借款用于归还对公司欠款，资金使用安全，该子公司 经营状况良好，具有偿还银行债务的能力，担保风险完全可控。因此，我们同意公司为 该控股子公司银行借款提供连带责任担保。 4 、2010 年 1 月 7 日，以独立董事身份与年审会计师协商、沟通公司2009 年度财务审 计工作计划。公司财务负责人向独立董事提交年度审计工作安排及相关资料，报告公司年度 财务状况和经营成果。并听取公司管理层向独立董事就公司报告期经营及重大事项进展情况 的汇报。 5、2010 年 1 月 28 日，年审会计师出具初步意见后，以独立董事身份与年审会计师进 行二次沟通，就有关问题交换看法。 6、2010 年 1 月 28 日，以薪酬与考核委员会委员身份审核相关议案，并同意将以上议 案提交董事会审议。 7、、2010 年2 月8 日，以独立董事身份对公司2009 年度对外担保情况作了专项说明并 发表独立意见：公司根据有关法律法规，建立了《对外担保管理制度》。公司按照章程、《对 外担保管理制度》规定的对外担保审批权限，对每笔担保履行了必要的审议程序。公司严格 控制对外担保，截至报告期末，除为控股子公司担保外，没有其他对外担保，有效地规避了 对外担保风险，维护了公司及股东的利益。对控股子公司的担保余额均未逾期，也没有明显 迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担风险。报告期，公司对外担保按规定及时履行 了信息披露义务，没有违规担保的情况发生。 7、2010 年 2 月 8 日，本人作为独立董事，对公司《2009 年度内部控制自我评价报告》 发表独立意见如下： 公司《2009 年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了与财务报告和信息披露 事务相关的内部控制制度的建立和运行情况，以及内部控制的监督、检查和内部控制缺陷的 改进情况。公司已建设了良好的内部控制环境；内部控制制度在运行中不断完善，并得到有 效执行；内部控制活动涵盖了公司重要营运环节，形成了控制有序、运作规范