苏泊尔2011内控.pdfVIP

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 内控规则落实情况自查表及整改计划 根据深圳证券交易所2011年8月23日下发的 《关于开展“加强中小企业板上 市公司内控规则落实”专项活动的通知》的具体部署，公司董事会立即组织相关 部门对照有关内部控制的相关规则，结合公司实际情况，认真核查公司内部控制 制度的制定和运行情况，并根据自查情况对《中小企业板上市公司内部控制落实 情况自查表》进行如实填写，现将自查情况及整改计划报告如下： 一、 自查情况： 中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表 （自查期间：2011 年1 月1 日至2011 年8 月31 日） 公司简称 苏泊尔 股票代码 002032 内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用， 请说明具体原因；如果包含 两个以上事项，如有一项不 符，请选“否”，并加以说 明。） 一、组织机构建设情况 1、董事会各专门委员会是否由不少于 是 三名董事组成。 2 、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是 与考核委员会、提名委员会等委员会成 员半数以上，并担任召集人。 3、审计委员会的召集人是否为会计专 是 业人士。 4 、公司是否设立独立于财务部门的内 是 部审计部门。 二、内部控制制度建设 1、公司是否已针对销售及收款、采购 是 和费用及付款、固定资产管理、存货管 理、资金管理（包括投融资管理）、财 务管理、信息披露、人力资源管理和信 息系统管理制定相应的管理制度。 2 、公司是否建立内部审计制度，内部 是 审计制度是否经公司董事会审议通过。 议案-2 浙江苏泊尔股份有限公司 三、内部审计部门和审计委员会工作情况 1、内部审计部门是否配置三名以上 是 （含三名）专职人员从事内部审计工 作。 2 、内部审计部门负责人是否为专职， 是 是否由审计委员会提名，董事会任免。 3、内部审计部门是否至少每季度向审 是 计委员会报告一次（报告内容包括内部 审计计划的执行情况以及内部审计工 作中发现的问题等）。 4 、内部审计部门是否在审计委员会的 是 督导下，至少每季度对关联交易、对外 担保、证券投资、风险投资、对外提供 财务资助、购买或出售资产、对外投资 等重大事项实施情况、公司大额资金往 来以及关联方资金往来情况进行一次 检查，出具检查报告并提交董事会。 5、内部审计部门是否按时向审计委员 是 会提交年度内部审计工作计划和报告。 6、内部审计部门的工作底稿、审计报 是 告及相关资料保存时间是否遵守有关 档案管理规定。 7、内部审计部门是否至少每季度对募 是 集