劲嘉股份：2009年度独立董事述职报告(李新中) 2010-04-10.pdfVIP

2009 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳劲嘉彩印集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009 年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董 事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2009 年度本人履行独立董事职责工作 情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议情况 2009 年度，公司共召开了十次董事会和二次股东大会。本人严格按照有关 法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席有关会议情 况如下表： 董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 股东大会列席 10 9 1 0 0 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，除针对第二届董事会 2009 年第五次会议《关于调整公司 部分高级管理人员薪酬的议案》暂不表决以外，对需表决的其他相关议案均投了 赞成票。 二、在董事会上发表独立意见情况 （一）在2009年1月9日第二届董事会2009年第一次会议，本人就《关于 公司继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》发表独立意见： 结合公司生产经营情况和公司募集资金使用计划，公司拟将部分暂时闲置的 募集资金用于继续补充流动资金。本次拟使用部分闲置募集资金补充流动资金的 数额为 11,000 万元，使用期限不超过六个月，到期后应足额归还，不存在影响 独立董事述职报告 第 1 页 共 6 页 和损害股东的利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集 资金使用的相关规定。我们同意使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金。 （二）在 2009 年 4 月 10 日第二届董事会 2009 年第三次会议，本人发表如 下独立意见： （1）《关于续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司审计会计师事务 所的议案》； 公司续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司审计会计师事务所，聘 用程序符合《公司章程》及《上市公司股东大会规范意见》的规定。深圳市鹏城 会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，作为公司审计机构， 我们未发现该公司及工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司 工作人员有试图影响其独立审计的行为。我们同意续聘深圳市鹏城会计师事务所 有限公司为公司2009年度审计机构。 （2）《2008年度内部控制自我评价报告》； 公司在所有重大方面建立了合理的内部控制制度；内部控制制度涵盖了分公 司、子公司的内部控制、会计内部控制、关联交易、对外担保、募集资金使用、 重大投资、信息披露等环节，能够适合公司管理和发展的需要，对公司规范运作， 加强管理，提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用。 （3 ）《公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明》； 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120号）及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事， 对公司 2008 年度对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见 如下： ①、关联方资金往来问题 报告期内，公司大股东及其他关联方没有发生占用上市公司资金的情况。 ②、对外担保情况 2008年度公司没有发生对外担保。截至到2008年12月31日，公司对外担 保余额为零。 公司能够严格控制对外担保事项，没有为股东、股东的控股子公司、股东的 独立董事述职报告 第 2