国元证券股份有限公司风险管理制度.docVIP

国元证券股份有限公司风险管理制度 ???????????????????????????? 第一章???????总???则 ????第一条?为促进公司规范经营，将公司经营风险控制在可控范围之内，保 证公司各项业务的持续、稳定、健康发展以及公司的经营目标和经营战略得以 实现，依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券 公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理 办法》，深圳证券交易所制定的《上市公司内部控制工作指引》等法律、法规和 准则，特制定本制度。 ????第二条?公司风险管理的目标是：保证经营的合法合规及公司内部规章制 度的贯彻执行，保障客户及公司资产的安全完整，防范经营风险和道德风险。 即在风险最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求风险最 小化；以最适宜的风险代价，取得最大的收益。 ????第三条???风险管理工作应遵守以下原则 ????（一）全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别，覆盖公司的 所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不 存在风险管理的空白或漏洞。 ????（二）合规性：风险管理战略必须符合国家有关法律法规、中国证监会和 公司章程的有关规定，必须与公司的经营规模、业务范围、风险状况及公司所 处的环境相适应